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Ressourcen und Leitfäden
Praktische Leitfäden zu Batch-Screening, API-Integration und Richtlinien für wiederkehrendes Screening für Compliance- und Risikoteams.
- 01Neukunden auf Sanktionen prüfen: AnleitungEin praxisnaher Workflow, um neue Kunden vor der Aktivierung oder Vertragsfreigabe zuverlässig auf Sanktionen zu prüfen.
- 02Checkliste: Batch-SanktionsscreeningEine Schritt-für-Schritt-Checkliste für Batch-Sanktionsscreening: Datenvorbereitung, Kunden- und Lieferantenprüfung sowie Nachweisarchivierung.
- 03PEP-Screening-API-Integration: LeitfadenPEP-Screening per REST-API in Ihre Plattform integrieren. Prüfen Sie politisch exponierte Personen, Sanktionen und Watchlists in Echtzeit.
- 04Vorlage: Sanktions-Re-Screening-RichtlinieEine Vorlage zur Festlegung von Screening-Intervallen, Auslöseereignissen und Eskalationsregeln für Kunden- und Lieferantenportfolios.
- 05Workflow-Vorlage für SanktionsscreeningEine Schritt-für-Schritt-Workflow-Vorlage für Sanktionsscreening bei Onboarding, Transaktionsprüfung und laufender Überwachung.
- 06Batch-Screening: Aufbau und Best PracticesBatch-Screening automatisiert Prüfungen von Kunden, Lieferanten und Dritten. So richten Sie es ein und reduzieren Fehlalarme.
- 07Lieferanten-Checkliste für den EinkaufEine einkaufsorientierte Checkliste für Sanktions- und Drittparteien-Due-Diligence vor Lieferantenonboarding und Vertragsverlängerung.