ScreenVeritAI
    ScreenVeritAI · Supplier Fileclassification: demo · case SUP-2024-08820
    Lieferanten-Sorgfaltsprüfung

    Wer steht eigentlich hinter Ihrer Bestellung?

    Ein einziger ungeprüfter Lieferant kann Ihr ganzes Unternehmen in eine Sanktionsermittlung ziehen.

    Lieferanten jetzt prüfenPreise ansehen

    Enforcement gazette

    p. 01 / 08

    What inadequate supplier screening costs

    Three penalties, and in each one the name on the contract was never the problem.

    $1.06B · Ericsson·$1.1B · Glencore·$635M · BAT·$216M · GVA Capital·$508M · BNP Paribas·$787M · Odebrecht·$1.06B · Ericsson·$1.1B · Glencore·$635M · BAT·$216M · GVA Capital·$508M · BNP Paribas·$787M · Odebrecht·

    Selected supply-chain and third-party enforcement penalties

    $1.06B

    Ericsson · 2022

    DOJ found Ericsson paid bribes through intermediaries in Iraq, Djibouti, China, Vietnam, and Indonesia to win telecom contracts.

    What they missed: No one traced who controlled the intermediary companies receiving payments.

    $1.1B

    Glencore · 2022

    Glencore bribed officials across seven countries using a network of third-party agents — none of whom were screened for debarment.

    What they missed: Supplier screening stopped at the named company. The agents behind it were never checked.

    $635M

    British American Tobacco · 2023

    BAT was sanctioned for facilitating exports through a North Korea-linked distribution network embedded in their supply chain.

    What they missed: The distributor had a clean company name. The UBO had a sanctions designation.

    "They all passed a basic name check."

    Sanctions screen — every source, two hits

    p. 02 / 08

    A single-list check would have cleared this vendor.

    OFAC SDN and DGT France both flag Novex Industrial Supplies LLC. One list returns nothing; the 51 sanctions sources in a €0.39 Quick Check return two, one of them a French national designation a US-only screen never looks at.

    2 matches — OFAC SDN (US) and DGT France (FR). Coverage is not a rounding error: it is the difference between two hits and none.

    Exhibit 02Sanctions screen — Novex Industrial Supplies LLC
    2 matches
    Screened 2026-09-04 14:12 UTC51 sanctions sources · 10 shownSnapshot 2026-09-04
    No matchMatch

    OFAC SDN

    US · US Treasury

    Entry SDN-40217 · NOVEX INDUSTRIAL SUPPLIES LLC · name + address · score 0.98

    Match

    EU Consolidated List

    EU · CFSP measures

    0 candidates

    No match

    UN Security Council

    UN · Consolidated list

    0 candidates

    No match

    UK HM Treasury

    GB · OFSI consolidated

    0 candidates

    No match

    Australia DFAT

    AU · Consolidated list

    0 candidates

    No match

    Switzerland SECO

    CH · Sanctions measures

    0 candidates

    No match

    Canada SEMA

    CA · Global Affairs Canada

    0 candidates

    No match

    MAS Singapore

    SG · Targeted financial sanctions

    0 candidates

    No match

    METI Japan

    JP · End-user list

    0 candidates

    No match

    DGT France

    FR · Registre national des gels

    Entry FR-2023-0917 · alias NOVEX INDUSTRIAL · name match · score 0.94

    Match
    10 of 51 sanctions sources shown · 2 matches · 16 criminal watchlists: 0 candidatesQuick Check €0.39 per name

    "Two matches. Two jurisdictions. A basic vendor check would have missed the French list."

    Ownership trace

    p. 03 / 08

    Who really controls this vendor?

    The company name matches nothing. Three corporate layers down, the ultimate beneficial owner is a different story, and the €14.90 Deep Research Report cites a source URL for every step of the chain.

    Novex Industrial Supplies LLC

    Subject entity

    Mid-East Trading Co

    Cyprus · 70% stake

    Eastern Holdings BVI

    British Virgin Islands · 100%

    V. Petrov

    Ultimate Beneficial Owner

    Debarred
    Debarment list — World Bank

    3 corporate layers traced. UBO identified: V. Petrov — flagged on the World Bank debarment list.

    "The vendor looked legitimate. Three layers down, the UBO sits on a debarment list."

    Real enforcement cases

    p. 04 / 08

    The supply chain cases that changed compliance

    Exhibit 04Enforcement precedents — supply-chain and third-party cases
    3 cases · 2022–2023Penalties as announced by DOJ, CFTC and OFACFull citations at the end of this file

    Ericsson

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Ericsson pleaded guilty to FCPA violations for bribing officials in Djibouti, China, Vietnam, Indonesia, and Kuwait through third-party agents in the supply chain. The company had failed to conduct adequate due diligence on intermediaries used to win telecom contracts.

    Supply chain intermediaries

    Glencore International

    DOJ / CFTC · 2022

    $1.1B

    Glencore admitted to a decade-long bribery scheme involving commodity trading agents across Africa, South America, and Southeast Asia. Suppliers and trading partners received corrupt payments funneled through shell companies in high-risk jurisdictions.

    Vendor payment network

    British American Tobacco

    OFAC / DOJ · 2023

    $635M

    BAT's subsidiary allowed a North Korean entity to participate in tobacco supply chains via a third-party partner in Singapore. The counterparty was ultimately controlled by an OFAC-designated entity. BAT's supplier screening failed to trace beneficial ownership.

    Sanctioned UBO in supply chain

    Quick Check €0.39: sanctions, PEP and 16 criminal watchlists on any name · Deep Research Report €14.90: maps the ownership and officer network and names the parties to screen

    The verdict

    p. 05 / 08

    Decision: reject — with the evidence attached.

    Two sanctions hits, a debarment-listed beneficial owner and one adverse-media finding, all of it on the record before the first purchase order. The snapshot is stored as it stood today and never recalculated when a list moves.

    Risk summary — Novex Industrial Supplies LLC
    Reject
    human review · hitl
    Sanctions2 matches of 51 sources — OFAC SDN, DGT France
    PEPNo match in 750,000+ PEP records
    Adverse Media1 hit — procurement fraud allegation
    OwnershipUBO V. Petrov — World Bank debarment list

    Point-in-time snapshot · sources cited · never recalculated

    Vom Beschaffungsantrag zur Risikofreigabe

    p. 06 / 08
    1

    Lieferantendaten eingeben

    Firmenname, Land und vorhandene Identifikationsmerkmale des Lieferanten — Handelsnamen, Registernummern oder Namen der Geschäftsführung.

    2

    KI-Agent führt das Lieferanten-Screening durch

    Sanktionslisten, PEP-Register, Adverse Media und Handelsregister werden gleichzeitig geprüft — mit automatischer Transliteration der Namen.

    3

    Prüfergebnisse sichten

    Ergebnisse mit Konfidenzwerten, Quellenangaben und Argumentationsketten — Ihr Team weiß genau, was markiert wurde und warum.

    4

    Freigeben, eskalieren oder ablehnen

    Die Plattform empfiehlt eine Risikostufe — Ihr Beschaffungs-Compliance-Team entscheidet endgültig, mit allen Nachweisen zur Hand.

    5

    Regelmäßige Neuprüfung planen

    Legen Sie einen Rhythmus für die Neuprüfung fest, um neue Sanktionslistungen, Adverse Media oder Eigentümeränderungen nach der Erstfreigabe zu erfassen.

    By the numbers

    p. 07 / 08

    Jede

    Offizielle Quelle pro Lieferant geprüft

    ScreenVeritAI-Abdeckung

    50+

    Sprachen für die Adverse-Media-Recherche zu Lieferanten

    ScreenVeritAI Mehrsprachen-Engine

    <5min

    Durchschnittliche Zeit bis zum vollständigen Lieferanten-Risikoprofil

    ScreenVeritAI-Benchmarks

    FAQ zum Lieferanten-Screening

    p. 08 / 08
    01Welche Angaben brauche ich, um einen neuen Lieferanten zu prüfen?
    Mindestens den eingetragenen Firmennamen und das Land des Lieferanten. Handelsnamen, Namen der Geschäftsführung oder Registernummern erhöhen die Genauigkeit.
    02Wie lange dauert ein vollständiges Lieferanten-Screening?
    Unter fünf Minuten. Sanktionen, PEP, Adverse Media und Eigentümerprüfung laufen parallel.
    03Kann ich Lieferanten aus nicht-englischsprachigen Ländern prüfen?
    Ja. Geben Sie den Namen in beliebiger Schrift ein. Die KI transliteriert, erzeugt Schreibvarianten und durchsucht automatisch lokalsprachige Quellen.
    04Prüft das Screening auch Sperr- und Ausschlusslisten?
    Ja. Staatliche Sperrlisten werden neben jeder offiziellen Quelle geprüft — entscheidend für die Compliance bei öffentlichen Aufträgen.
    05Worin unterscheidet sich das von einem Selbstauskunftsfragebogen des Lieferanten?
    Selbstauskünfte verlassen sich darauf, dass der Lieferant seine eigenen Risiken offenlegt. ScreenVeritAI verifiziert unabhängig gegen externe Sanktionslisten, Register und Medien — und findet, was Lieferanten nicht offenlegen.
    06Kann ich meine gesamte bestehende Lieferantenliste auf einmal prüfen?
    Ja. Laden Sie eine CSV hoch, und die Plattform prüft alle in einem Batch-Lauf — ideal für die jährliche Rezertifizierung oder bei regulatorischen Änderungen.
    07Reicht der Screening-Bericht für behördliche und Beschaffungsprüfungen?
    Ja. Zeitgestempelte Ergebnisse mit Quellenangaben, Konfidenzwerten und Risikostufen-Klassifizierung — ausgelegt auf FAR 9.4, EU-Richtlinie 2014/24/EU und UK Bribery Act.
    08Kann ich das Lieferanten-Screening in unser Beschaffungssystem integrieren?
    Ja. Die REST-API nimmt Lieferantendaten entgegen und liefert strukturierte Ergebnisse — das Screening läuft automatisch, sobald ein neuer Lieferant angelegt wird.
    Wichtige Begriffe
    KYB (Know Your Business)
    Verifizierung von Identität, Eigentümerstruktur und regulatorischem Status eines Unternehmens vor Beginn einer Geschäftsbeziehung — das B2B-Gegenstück zu KYC.
    Third-Party-Risikomanagement (TPRM)
    Das Rahmenwerk, um Risiken durch externe Lieferanten, Zulieferer und Dienstleister zu erkennen und zu mindern — über Compliance-, Finanz- und Betriebsrisiken hinweg.
    Lieferanten-Sorgfaltsprüfung (VDD)
    Die Prüfung vor dem Onboarding eines Lieferanten — Sanktionsprüfung, Eigentümerverifizierung, Adverse-Media-Recherche und regulatorische Compliance-Prüfungen.
    UBO (Ultimate Beneficial Owner)
    Die natürliche Person, die ein Unternehmen letztlich besitzt oder kontrolliert — in der Regel ab 25 % der Anteile oder Stimmrechte.
    Lieferketten-Compliance
    Prozesse, die sicherstellen, dass jedes Unternehmen in einer Lieferkette regulatorische, ethische und vertragliche Pflichten erfüllt — von der Sanktionsprüfung bis zur Bewertung von Zwangsarbeit.
    Sperrliste (Debarment List)
    Ein staatliches Register von Unternehmen und Personen, die wegen Betrugs, Korruption oder Sanktionsverstößen von öffentlichen Aufträgen ausgeschlossen sind.
    Regulatorische Quellen
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
    5. 05
    Verwandte Workflows

    Neukunden prüfen

    KYC-Onboarding-Screening für neue Kunden und Gegenparteien.

    Partner-Sorgfaltsprüfung

    Tiefenprüfung für M&A, Joint Ventures und Geschäftspartnerschaften.

    Portfolio-Batch-Prüfung

    Prüfen Sie Ihre gesamte Lieferantenliste oder Ihren Kundenstamm in Stunden erneut.

    API-Integration

    Screening per API in Ihr Beschaffungssystem einbetten.

    chk sup-08820svai-supplier-filev13 figures · demo

    End of supplier file.

    In wenigen Minuten startklar.

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