ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    M&A & Partnerschaften

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    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

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    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07Vom Term Sheet zur Risikofreigabe

    p. 07 / 09

    Die meisten Prüfungen sind in unter zehn Minuten abgeschlossen.

    1

    Partnerschaftsvorschlag geht ein

    Firmenname, Jurisdiktion und bekannte Schlüsselpersonen eingeben — die Plattform akzeptiert Namen in beliebiger Schrift.

    2

    Tiefenrecherche-Screening

    Die KI prüft Sanktionslisten, PEP-Datenbanken, Adverse Media in über 50 Sprachen und Handelsregister — und verfolgt dabei automatisch die Eigentümerketten.

    3

    UBO-Graph prüfen

    Prüfen Sie den Beteiligungsgraph — jedes Unternehmen und jede Person geprüft, versteckte Verbindungen und indirekte Exponierungen hervorgehoben.

    4

    Präsentation im Risikokomitee

    Exportieren Sie ein vorstandstaugliches Nachweispaket mit Treffern, Quellenangaben, Beteiligungsgraphen und einer empfohlenen Risikostufe.

    5

    Laufendes Monitoring (Beta)

    Nach dem Closing benachrichtigt Sie das kontinuierliche Monitoring (Beta), sobald sich Sanktionsstatus, PEP-Verbindungen oder Eigentümerstruktur des Partners ändern.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Jede

    Offizielle Quelle pro Partner geprüft

    ScreenVeritAI-Abdeckung

    50+

    Sprachen der KI-Adverse-Media-Recherche

    ScreenVeritAI Mehrsprachen-Engine

    <10min

    Durchschnittliche Zeit bis zum vollständigen Partner-Risikoprofil mit UBO-Graph

    ScreenVeritAI-Benchmarks

    §09FAQ zur Partner-Sorgfaltsprüfung

    p. 09 / 09
    01Wann sollten wir eine Partner-Sorgfaltsprüfung durchführen?
    Vor Unterzeichnung jeder bindenden Vereinbarung. Die nachträgliche Entdeckung von Sanktionsexponierung löst Ermittlungen und Rückabwicklungspflichten aus, die ein Screening vor dem Deal verhindert.
    02Welche Angaben brauchen wir, um ein M&A-Ziel oder einen JV-Partner zu prüfen?
    Mindestens den eingetragenen Firmennamen und die Jurisdiktion. Bekannte Schlüsselpersonen, Vorstandsmitglieder oder Registernummern erhöhen die Genauigkeit.
    03Wie verfolgt ScreenVeritAI die Eigentümerstruktur durch komplexe Firmengeflechte?
    Die KI bildet die Eigentümerstruktur über Holdings, Treuhänder, Trusts und grenzüberschreitende Konstruktionen ab — und prüft jedes Unternehmen und jede Person in der Kette gegen Sanktions-, PEP- und Adverse-Media-Datenbanken.
    04Deckt das Screening auch Tochtergesellschaften und verbundene Unternehmen ab?
    Ja. Geprüft werden die Muttergesellschaft, Tochtergesellschaften, verbundene Unternehmen und Einheiten mit gemeinsamen wirtschaftlich Berechtigten.
    05Wie ist das Nachweispaket für Deal Rooms und Vorstände aufbereitet?
    Zeitgestempelter Bericht mit Risikotreffern, Konfidenzwerten, Quellenangaben, UBO-Graph, PEP-Details, Adverse-Media-Zusammenfassungen und empfohlener Risikostufe — bereit für Deal Rooms und behördliche Einreichungen.
    06Was passiert nach dem Closing?
    Das laufende Monitoring (Beta) verfolgt Änderungen bei Sanktionsstatus, PEP-Verbindungen, Adverse Media und Eigentümerstruktur. Ihr Team erhält automatische Benachrichtigungen, sobald sich das Risikoprofil ändert.
    07Können wir mehrere M&A-Ziele oder Partner gleichzeitig prüfen?
    Ja. Laden Sie eine CSV hoch, und die Plattform prüft alle Ziele in einem Batch-Lauf — mit Einzelberichten oder einer konsolidierten Zusammenfassung.
    08Wie hängt das mit FCPA- und UK-Bribery-Act-Compliance zusammen?
    Beide Gesetze machen Sie für das korrupte Verhalten Ihrer Geschäftspartner haftbar. ScreenVeritAI erkennt PEP-Exposition, bestechungsbezogene Adverse Media und Jurisdiktionsrisiken — genau die Signale, für deren Erkennung diese Compliance-Programme existieren.
    Wichtige Begriffe
    M&A Due Diligence
    Die Prüfung und Risikobewertung vor Abschluss einer Fusion oder Übernahme — einschließlich Sanktions-, PEP-, Adverse-Media- und Eigentümerprüfungen.
    Joint-Venture-Compliance
    Die Pflicht, JV-Partner auf Sanktionsexponierung, politische Verbindungen und Reputationsrisiken zu prüfen — JV-Partner können eine direkte Sanktionshaftung für Ihr Unternehmen begründen.
    Drittparteien-Risiko
    Compliance-, Finanz- und Reputationsrisiko aus Geschäftsbeziehungen mit externen Parteien — Aufsichtsbehörden machen Sie zunehmend für das Verhalten Ihrer Partner verantwortlich.
    Wirtschaftliches Eigentum (Beneficial Ownership)
    Die Ermittlung der natürlichen Personen, die ein Unternehmen letztlich besitzen oder kontrollieren — in der Regel ab 25 % der Anteile oder Stimmrechte.
    PEP (Politisch exponierte Person)
    Eine Person in prominenter öffentlicher Funktion — erstreckt sich auf Familienmitglieder und enge Geschäftspartner und löst nach Anti-Bestechungsvorschriften eine verstärkte Prüfung aus.
    Sanktionsexponierung
    Das Risiko, dass eine Geschäftsbeziehung eine direkte oder indirekte Verbindung zu einer sanktionierten Person, einem Unternehmen oder einer Jurisdiktion herstellt — auch wenn der unmittelbare Partner selbst nicht gelistet ist.
    Regulatorische und branchenspezifische Quellen
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
    5. 05
      EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) 2024/1624

      Amtsblatt der Europäischen Union

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