ScreenVeritAI
    Target:EuroTech Solutions GmbH
    Transaction:€45M Acquisition
    Status:Screening in Progress
    Risk:Assessing

    M&A & Partnerschaften

    Vor dem Handschlag: Jeden Geschäftspartner prüfen

    Fusionen, Übernahmen und Joint Ventures bergen überproportionale Compliance-Risiken. Ein Partner mit versteckter Sanktionsexponierung, einem PEP-verbundenen Vorstandsmitglied oder einer undurchsichtigen Eigentümerkette in einer Hochrisiko-Jurisdiktion kann einen strategischen Deal in ein Durchsetzungsverfahren verwandeln. ScreenVeritAI liefert Tiefenrecherche-Sorgfaltsprüfungen zu jeder Gegenpartei — UBO-Diagramme, mehrsprachige negative Medienberichte und Sanktionsprüfung über mehr als 10 Regime — damit Ihr Deal-Team das vollständige Bild hat, bevor das Term Sheet unterzeichnet wird.

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    Deal #2024-DEU-047 — Due Diligence Dashboard

    Entity

    Acquisition target

    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340

    Transaction

    Deal parameters

    TypeFull Acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047

    Due Diligence

    Completion status

    40%
    Financial DD
    Legal review
    Sanctions screen
    UBO / PEP check
    Adverse media

    Risk Assessment

    Current status

    PENDING

    Assessment running

    Compliance screen in progress

    Compliance Check — Layer 1

    Direct entity sanctions screen

    PASSED
    🇺🇸

    OFAC SDN

    PASS
    🇪🇺

    EU Consolidated

    PASS
    🇺🇳

    UN Security Council

    PASS
    🇬🇧

    UK HM Treasury

    PASS
    🇦🇺

    Australia DFAT

    PASS
    🇨🇭

    Switzerland SECO

    PASS

    6 of 6 lists clear. No direct sanctions matches on entity name.

    Note: Surface-level check only. Ownership layer analysis pending.

    Ownership Analysis — Layer 2

    Deep UBO tracing — 4 corporate layers

    FLAGGED
    🇩🇪

    EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition Target
    🇨🇭

    TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾

    Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬

    Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner

    V. Sorokin

    FLAGGED

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership Graph — Interactive View

    Ownership: EuroTech Solutions GmbH — M&A deep-divePEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key Finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    ALERT — LAYER 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable Enforcement Actions

    Research — M&A compliance failures

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    penalty

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    penalty

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    Risk Assessment — RAG Matrix

    HIGH RISK
    G

    Direct Sanctions Exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP Exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect Sanctions Linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate Structure Opacity

    BVI/Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse Media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall Deal Risk

    Enhanced Due Diligence required

    HIGH RISK

    Deal Recommendation

    PROCEED WITH ENHANCED DUE DILIGENCE

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    1.

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    2.

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    3.

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    4.

    Consider restructuring deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    5.

    Obtain legal opinion on regulatory implications for acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · Sources cited · Deal-room ready

    Process

    Vom Vorschlag bis zur laufenden Überwachung

    Fünf Schritte vom Partnerschaftsvorschlag bis zur kontinuierlichen Compliance. Die meisten Prüfungen sind in unter zehn Minuten abgeschlossen.

    1

    Partnerschaftsvorschlag eingegangen

    Ein neues M&A-Ziel, ein JV-Partner oder eine strategische Allianz wird vorgeschlagen. Geben Sie den Firmennamen, die Rechtsordnung und alle bekannten Schlüsselpersonen ein. Die Plattform akzeptiert Namen in jeder Schrift oder Sprache.

    2

    Tiefenrecherche-Screening

    Der KI-Agent führt eine umfassende Prüfung durch: Sanktionslisten, PEP-Datenbanken, negative Medienberichte in über 50 Sprachen und Handelsregisterdaten. Er verfolgt Eigentümerketten, identifiziert UBOs und folgt automatisch Spuren über verschiedene Quellen.

    3

    UBO-Diagramm prüfen

    Prüfen Sie die Karte der wirtschaftlich Berechtigten, die jedes Unternehmen und jede Person in der Unternehmensstruktur des Partners zeigt. Jeder Knotenpunkt wird gegen Sanktions-, PEP- und negative Mediendatenbanken geprüft. Versteckte Verbindungen und indirekte Exponierungen werden hervorgehoben.

    4

    Risikokomitee-Präsentation

    Exportieren Sie ein vorstandstaugliches Nachweispaket mit Risikobefunden, Quellenangaben, Eigentümerdiagrammen und einer empfohlenen Risikostufe. Das Paket ist für Deal Rooms, Risikokomitees und behördliche Einreichungen konzipiert.

    5

    Laufende Überwachung

    Nach dem Closing überwacht die kontinuierliche Überwachung Änderungen des Sanktionsstatus, PEP-Verbindungen, negativer Medienberichte und der Eigentümerstruktur. Ihr Compliance-Team wird benachrichtigt, wenn sich das Risikoprofil des Partners ändert.

    10+

    Geprüfte Sanktionsregime pro Partner

    ScreenVeritAI-Abdeckung

    50+

    Sprachen für KI-Recherche negativer Medienberichte

    ScreenVeritAI Mehrsprachen-Engine

    <10min

    Durchschnittliche Zeit bis zum vollständigen Partner-Risikoprofil mit UBO-Diagramm

    ScreenVeritAI-Benchmarks

    Reference

    FAQ zur Partner-Sorgfaltsprüfung

    Wann sollten wir eine Partner-Sorgfaltsprüfung durchführen?
    Vor Unterzeichnung einer bindenden Vereinbarung — Term Sheet, Letter of Intent oder Joint-Venture-Vertrag. Das Screening sollte während der Due-Diligence-Phase abgeschlossen werden, nicht nach dem Closing. Die nachträgliche Entdeckung von Sanktionsexponierung oder PEP-Verbindungen kann behördliche Ermittlungen, Rückabwicklungspflichten und Reputationsschäden auslösen, die ein Pre-Deal-Screening verhindert hätte.
    Welche Informationen benötigen wir, um ein M&A-Ziel oder einen JV-Partner zu prüfen?
    Mindestens den eingetragenen Firmennamen und die Rechtsordnung. Für ein tieferes Screening geben Sie Namen bekannter Schlüsselpersonen, Vorstandsmitglieder und bedeutender Gesellschafter an. Die Plattform akzeptiert Namen in jeder Schrift und generiert automatisch Transliterationsvarianten. Zusätzliche Identifikationsmerkmale wie Registrierungsnummern oder Gründungsdaten verbessern die Treffergenauigkeit.
    Wie verfolgt ScreenVeritAI Eigentümerstrukturen durch komplexe Unternehmensgebilde?
    Der KI-Agent kartiert die wirtschaftliche Berechtigung über mehrere Unternehmensebenen — Holdinggesellschaften, Treuhandgesellschafter, Trusts und grenzüberschreitende Strukturen. Jedes Unternehmen und jede Person in der Eigentümerkette wird gegen Sanktions-, PEP- und negative Mediendatenbanken geprüft. Das Ergebnis ist ein visuelles UBO-Diagramm, das genau zeigt, wer den Partner kontrolliert und wo das Risiko in der Struktur liegt.
    Deckt das Screening auch Tochtergesellschaften und verbundene Unternehmen ab?
    Ja. Die Partner-Sorgfaltsprüfung prüft nicht nur das Mutterunternehmen, sondern auch bekannte Tochtergesellschaften, verbundene Unternehmen und Unternehmen mit gemeinsamen wirtschaftlich Berechtigten. Ein JV-Partner kann sauber sein, aber eine Tochtergesellschaft, die über eine sanktionierte Jurisdiktion geleitet wird, schafft indirekte Sanktionsexponierung, die vor Fortführung des Deals identifiziert werden muss.
    Wie ist das Nachweispaket für Deal Rooms und Vorstände formatiert?
    Das Screening generiert einen zeitgestempelten Bericht mit Risikobefunden und Konfidenzwerten, Quellenangaben mit Links zu Originaldokumenten, einem visuellen UBO-Eigentümerdiagramm, PEP-Exponierungsdetails, Zusammenfassungen negativer Medienberichte und einer empfohlenen Risikostufe. Das Format ist für M&A-Deal-Rooms, Risikokomitee-Präsentationen und behördliche Einreichungen konzipiert.
    Was passiert nach dem Closing?
    ScreenVeritAI bietet laufende Überwachung für die Post-Closing-Compliance. Die Plattform verfolgt kontinuierlich Änderungen des Sanktionsstatus, PEP-Verbindungen, negativer Medienberichte und der Eigentümerstruktur des Partners und seiner Schlüsselpersonen. Ihr Compliance-Team erhält automatische Benachrichtigungen, wenn sich das Risikoprofil ändert, sodass Ihre Unterlagen den aktuellen Risikostand widerspiegeln und nicht nur eine Momentaufnahme vor dem Deal.
    Können wir mehrere M&A-Ziele oder Partner gleichzeitig prüfen?
    Ja. Laden Sie eine CSV-Datei mit Unternehmensdaten hoch und die Plattform prüft alle Ziele in einem einzigen Stapellauf. Jedes Unternehmen erhält dasselbe gründliche Screening — Sanktionen, PEP, negative Medienberichte und Eigentümeranalyse. Ergebnisse sind als Einzelberichte oder konsolidierte Portfolio-Zusammenfassung herunterladbar.
    Wie hängt dies mit FCPA- und UK-Bribery-Act-Compliance zusammen?
    Sowohl der FCPA als auch der UK Bribery Act machen Organisationen für das korrupte Verhalten ihrer Geschäftspartner, Agenten und Joint-Venture-Gegenparteien haftbar. Die Rechtsnachfolge-Bestimmungen des FCPA bedeuten, dass der Erwerb eines Unternehmens auch dessen vergangene Verstöße einschließt. Das Partner-Screening von ScreenVeritAI identifiziert PEP-Exponierung, negative Medienberichte im Zusammenhang mit Bestechung oder Korruption und Jurisdiktionsrisiken — die Signale, auf deren Erkennung FCPA- und Bribery-Act-Compliance-Programme ausgelegt sind.

    Wichtige Begriffe

    M&A-Sorgfaltsprüfung
    Der Untersuchungs- und Risikobewertungsprozess vor Abschluss einer Fusion oder Übernahme. Die Compliance-Sorgfaltsprüfung — einschließlich Sanktions-, PEP-, negative Medien- und Eigentümerprüfungen — ist neben der finanziellen und rechtlichen Sorgfaltsprüfung ein wesentlicher Bestandteil.
    Joint-Venture-Compliance
    Die regulatorische Pflicht, Joint-Venture-Partner vor Eingehen einer gemeinsamen Geschäftsvereinbarung auf Sanktionsexponierung, politische Verbindungen und Reputationsrisiken zu prüfen. JV-Partner können direkte Sanktionshaftung für Ihre Organisation begründen, wenn sie gelistet sind oder von gelisteten Personen kontrolliert werden.
    Drittpartei-Risiko
    Das Compliance-, Finanz- und Reputationsrisiko, das sich aus Geschäftsbeziehungen mit externen Parteien ergibt — einschließlich M&A-Zielen, JV-Partnern, Distributoren und Agenten. Regulierungsbehörden machen Organisationen zunehmend für das Verhalten ihrer Drittparteien verantwortlich.
    Wirtschaftliche Berechtigung
    Die Identifizierung der natürlichen Personen, die letztlich eine juristische Person besitzen oder kontrollieren, in der Regel definiert als Inhaber von 25 % oder mehr der Anteile oder Stimmrechte. Bei M&A-Transaktionen ist die Nachverfolgung der wirtschaftlichen Berechtigung durch komplexe Unternehmensstrukturen unerlässlich, um versteckte Sanktions- oder PEP-Exponierung aufzudecken.
    PEP (Politisch exponierte Person)
    Eine Person, die eine prominente öffentliche Funktion innehat oder innehatte, wie ein Staatsoberhaupt, hochrangiger Regierungsbeamter oder Richter. Der PEP-Status erstreckt sich auf Familienmitglieder und enge Geschäftspartner. Bei der Partner-Sorgfaltsprüfung lösen PEP-Verbindungen unter Vorstandsmitgliedern oder Gesellschaftern eine verstärkte Prüfung gemäß Anti-Bestechungsvorschriften aus.
    Sanktionsexponierung
    Das Risiko, dass eine Geschäftsbeziehung eine direkte oder indirekte Verbindung zu einer sanktionierten Person, einem Unternehmen oder einer Jurisdiktion herstellt. Sanktionsexponierung kann über Eigentümerketten, Handelsrouten oder Gegenparteibeziehungen entstehen — auch wenn der unmittelbare Partner selbst nicht gelistet ist.

    Regulatorische und branchenspezifische Quellen

    1. [1]
    2. [2]
    3. [3]
    4. [4]
    5. [5]

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    Neuen Kunden prüfen

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    Lieferanten-Sorgfaltsprüfung

    Prüfen Sie Ihre Lieferkette auf versteckte Eigentümer und Risikoexponierung.

    Portfolio-Stapelprüfung

    Prüfen Sie Ihr gesamtes Gegenpartei-Portfolio in einem einzigen Stapellauf erneut.

    API-Integration

    Integrieren Sie das Screening per REST-API in Ihren Deal-Management-Workflow.

    Starten Sie die Prüfung in Minuten.

    Keine Kreditkarte erforderlich.

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