ScreenVeritAI
    PORTFOLIO STATUS: STALE
    Last rescreen: 8 months ago
    3,200 entities at risk

    Laufende Überwachung

    Prüfen Sie Ihr gesamtes Portfolio in Stunden, nicht Wochen

    Regulierungsbehörden verlangen, dass Sie bestehende Geschäftsbeziehungen erneut prüfen — nicht nur beim Onboarding, sondern kontinuierlich. Sanktionslisten ändern sich wöchentlich. PEP-Status wechseln. Negative Medienberichte tauchen Monate nach der letzten Prüfung auf. Ein Portfolio, das vor sechs Monaten sauber war, kann heute unentdeckte Risiken bergen. Die Stapel-Neuprüfung von ScreenVeritAI verarbeitet Tausende von Entitäten über Nacht, sodass Ihr Compliance-Team den Morgen mit einem klaren Überblick darüber beginnt, wer Aufmerksamkeit benötigt — nicht mit einem Rückstau veralteter Datensätze.

    Stapel jetzt hochladen Preise ansehen

    Portfolio Health Score — Current State

    23%Portfolio compliance score

    3,200 entities · Last screened: 8 months ago

    Entities

    3,200

    in portfolio

    Last screen

    8mo

    out of date

    Coverage

    23%

    current lists

    Active Alerts

    ALERT

    47

    List updates missed

    since last rescreen

    ALERT

    12

    PEP changes undetected

    new designations unknown

    ALERT

    8

    Adverse media hits unseen

    across portfolio entities

    Event log — 8-month window

    What happened while you weren't looking

    Real enforcement events. Real designations. Any could match your portfolio.

    2024-01

    Russia 13th sanctions package

    210 entities added — energy sector and shadow fleet operators

    2024-03

    EU expanded consolidated list

    Belarus transport sector, additional Lukashenko network members

    2024-06

    OFAC Iran drone program additions

    89 entities — procurement networks and component suppliers

    2024-08

    UN Sudan designations

    RSF financing networks, 34 new individuals and entities

    2024-11

    OFAC Russia 14th package

    340 new designations — technology, defense, and finance

    2025-02

    EU critical mineral sanctions

    New sectoral restrictions on rare earth procurement

    Batch job initiated

    Upload. Process overnight. Review by morning.

    batch-job — portfolio_q1_2026.csv

    entities processed

    0

    / 3,200

    completion

    0%

    STARTRUNNING...
    _

    Job Complete — Results

    Result

    3,200

    Total screened

    all entities processed

    Result

    47

    Flagged for review

    require compliance action

    Result

    3

    New sanctions hits

    designated since last check

    Result

    12

    PEP changes

    status updates detected

    Portfolio Health Score — After Rescreen

    23%Portfolio compliance score

    3,200 entities · Last screened: 8 months ago

    Before vs After

    BEFORE — Stale PortfolioSTALE
    Portfolio size3,200
    Last rescreen8 months ago
    List updates missed47
    PEP changes unknown12

    3,200 entities with unknown compliance status. Regulator exposure unquantifiable.

    AFTER — Current PortfolioCURRENT
    RescreenedToday
    Total entities3,200
    Flagged for review47
    New sanctions hits3
    3 new sanctions designations detected
    12 PEP status changes found
    3,153 entities confirmed clear

    Process

    So funktioniert die Stapel-Neuprüfung — Schritt für Schritt

    Vom Portfolio-Export bis zum prüfungssicheren Bericht in fünf Schritten. Die meisten Stapelläufe werden über Nacht abgeschlossen.

    1

    Portfolio exportieren

    Exportieren Sie Ihre aktuelle Kunden-, Gegenpartei- oder Lieferantenliste aus Ihrem CRM, Kernbankensystem oder Ihrer Compliance-Datenbank. Export als CSV mit Entitätsnamen, Ländern und allen verfügbaren Identifikationsmerkmalen.

    2

    CSV-Stapel hochladen

    Laden Sie die Datei bei ScreenVeritAI hoch. Die Plattform validiert das Format, dedupliziert Einträge und reiht jede Entität für das Screening ein. Sie können den Stapelfortschritt in Echtzeit über das Dashboard verfolgen.

    3

    KI verarbeitet über Nacht

    Der KI-Agent prüft jede Entität gegen über 10 Sanktionslisten, PEP-Datenbanken und negative Medienquellen. Er transliteriert Namen, verfolgt Eigentümerketten und sucht sprachübergreifend — alles parallel für maximalen Durchsatz.

    4

    Gekennzeichnete Entitäten prüfen

    Nach Abschluss der Verarbeitung erhält Ihr Team eine priorisierte Liste von Entitäten mit neuen oder geänderten Befunden. Jede gekennzeichnete Entität enthält Übereinstimmungs-Konfidenzwerte, Quellenangaben und einen Vergleich zum vorherigen Screening — damit Sie genau sehen, was sich geändert hat.

    5

    Prüfungsbericht erstellen

    Exportieren Sie einen zeitgestempelten Stapel-Screening-Bericht, der jede verarbeitete Entität abdeckt. Der Bericht enthält Befunde, Nachweislinks, Risikoklassifizierungen und eine Zusammenfassung der ergriffenen Maßnahmen — bereit für behördliche Prüfungen oder interne Audits.

    Manuelle Neuprüfung vs. ScreenVeritAI-Stapelverarbeitung

    AspektManuelle NeuprüfungScreenVeritAI-Stapelverarbeitung

    Stapel-Neuprüfung in Zahlen

    5,000+

    Verarbeitete Entitäten in einem einzigen Nacht-Stapellauf

    ScreenVeritAI Stapelverarbeitungskapazität

    10+

    Geprüfte Sanktionslisten pro Entität, unabhängig von der Stapelgröße

    ScreenVeritAI-Abdeckung

    95%

    Reduzierung der Analystenstunden im Vergleich zur manuellen Neuprüfung

    ScreenVeritAI Kunden-Benchmarks

    FAQ zur Stapel-Neuprüfung

    Wie viele Entitäten kann ich in einem einzigen Stapel verarbeiten?
    ScreenVeritAI verarbeitet Stapel von über 5.000 Entitäten in einem einzigen Lauf. Laden Sie Ihre CSV hoch und die Plattform verarbeitet alle Entitäten parallel über Nacht. Für größere Portfolios können Sie mehrere aufeinanderfolgende Stapel ausführen oder uns für Unternehmenskapazitäten kontaktieren.
    Welches Dateiformat akzeptiert der Stapel-Upload?
    Laden Sie eine CSV- oder XLSX-Datei mit einer Kopfzeile hoch. Die erforderliche Spalte ist 'name' (der Entitätsname). Optionale Spalten umfassen 'country', 'date_of_birth', 'registration_number' und 'aliases'. Zusätzliche Identifikationsmerkmale verbessern die Treffergenauigkeit, sind aber nicht erforderlich.
    Wie lange dauert ein Stapellauf?
    Die Verarbeitungszeit hängt von der Stapelgröße und der Screening-Tiefe ab. Ein Stapel von 1.000 Entitäten mit vollständiger Sanktions-, PEP- und negativer Medienprüfung wird typischerweise in 4–8 Stunden abgeschlossen. Die meisten Teams laden vor Feierabend hoch und haben am Morgen Ergebnisse.
    Kann ich wiederkehrende Stapel-Neuprüfungen planen?
    Ja. Verwenden Sie die REST-API, um Stapelläufe nach Zeitplan auszulösen — monatlich, vierteljährlich oder bei Aktualisierung der Sanktionslisten. Sie können auch automatisierte Exporte aus Ihrem CRM einrichten, die direkt in den Stapel-Upload-Endpunkt einfließen.
    Wie zeigt die Plattform, was sich seit der letzten Prüfung geändert hat?
    Jede Entität in den Stapelergebnissen enthält eine Änderungserkennungs-Zusammenfassung. Neue Sanktionstreffer, PEP-Statusänderungen und neu aufgetauchte negative Medienberichte werden separat von zuvor bekannten Befunden hervorgehoben. Ihr Team konzentriert die Überprüfungszeit auf Entitäten mit wesentlichen Änderungen.
    Ist der Stapelbericht für eine behördliche Prüfung ausreichend?
    Der Stapelbericht enthält Zeitstempel, Befunde auf Entitätsebene, Quellenangaben, Risikoklassifizierungen und eine Verarbeitungszusammenfassung. Er ist darauf ausgelegt, die Aufbewahrungsanforderungen für laufende Überwachung gemäß FATF, EU AMLR, FinCEN CDD Rule und FCA-Leitfaden zu erfüllen. Viele Teams verwenden ihn als primären Prüfungsnachweis.
    Was passiert, wenn eine Entität im Stapel gekennzeichnet wird?
    Gekennzeichnete Entitäten erscheinen in einer priorisierten Überprüfungswarteschlange mit Übereinstimmungs-Konfidenzwerten, Quellenangaben und Argumentationsketten. Ihr Compliance-Team prüft die Nachweise, trifft eine Entscheidung, und die Plattform zeichnet das Ergebnis auf — es entsteht ein vollständiger Prüfpfad von der Erkennung bis zur Lösung.
    Kann ich nur Hochrisiko-Entitäten statt des gesamten Portfolios erneut prüfen?
    Ja. Sie bestimmen, was in jeden Stapel kommt. Viele Teams verfolgen einen risikobasierten Ansatz: Hochrisiko-Entitäten monatlich, mittleres Risiko vierteljährlich und niedriges Risiko jährlich erneut prüfen. Exportieren Sie einfach das relevante Segment aus Ihrem System und laden Sie es als gezielten Stapel hoch.

    Wichtige Begriffe

    Stapelprüfung
    Der Prozess der Einreichung mehrerer Entitäten für Sanktions-, PEP- und negative Medienprüfungen in einem einzigen Vorgang. Stapelprüfung ermöglicht es Compliance-Teams, große Portfolios effizient zu verarbeiten, anstatt eine Entität nach der anderen zu prüfen.
    Laufende Überwachung
    Die regulatorische Pflicht zur kontinuierlichen oder regelmäßigen Neuprüfung bestehender Geschäftsbeziehungen gegen aktuelle Sanktionslisten, PEP-Datenbanken und negative Medienberichte. Gemäß FATF-Empfehlung 10, EU AMLR und den meisten nationalen Geldwäschebekämpfungsrahmenwerken erforderlich.
    Neuprüfung
    Wiederholung einer Sanktions- und Risikoprüfung bei einer Entität, die zuvor geprüft wurde. Die Neuprüfung erkennt Änderungen im Risikostatus — wie neue Listeneintragungen, PEP-Statusänderungen oder negative Medienberichte — die seit der letzten Prüfung aufgetreten sind.
    Portfoliorisiko
    Das aggregierte Compliance-Risiko über alle aktiven Geschäftsbeziehungen im Portfolio eines Instituts. Das Portfoliorisiko steigt, wenn Entitäten nicht regelmäßig erneut geprüft werden, da Sanktionseintragungen und negative Informationen unentdeckt bleiben.
    Behördliche Prüfung
    Eine Untersuchung durch eine Aufsichtsbehörde oder einen internen Prüfer zur Überprüfung, ob die Compliance-Kontrollen eines Instituts — einschließlich Sanktionsprüfung und laufende Überwachung — die gesetzlichen Anforderungen erfüllen. Prüfer fordern typischerweise Nachweise über Screening-Häufigkeit, Abdeckung und Abhilfemaßnahmen an.
    Risikobasierte Überwachung
    Ein Ansatz, bei dem die Häufigkeit und Tiefe der laufenden Überwachung proportional zum Risikoniveau jeder Geschäftsbeziehung ist. Hochrisiko-Entitäten (PEPs, Hochrisiko-Jurisdiktionen, komplexe Eigentümerstrukturen) werden häufiger erneut geprüft als risikoärmere Beziehungen, wie vom risikobasierten Ansatz der FATF gefordert.

    Regulatorische Quellen zur laufenden Überwachung

    1. [1]
    2. [2]
    3. [3]
    4. [4]
    5. [5]

    Verwandte Workflows

    Neuen Kunden prüfen

    Vollständiges KYC-Screening für das Kunden-Onboarding.

    Neuen Lieferanten prüfen

    Überprüfen Sie Lieferanten und Zulieferer vor der ersten Bestellung.

    Partner-Sorgfaltsprüfung

    Tiefgehende Prüfung für M&A, Joint Ventures und Geschäftspartnerschaften.

    API-Integration

    Integrieren Sie das Screening in Ihre Systeme und automatisieren Sie Stapelauslöser per API.

    Starten Sie die Prüfung in Minuten.

    Keine Kreditkarte erforderlich.

    Preise ansehen