ScreenVeritAI
    DOSSIER · SANCTIONS ENFORCEMENTPUBLIC RECORD

    Sankciju pārbaude

    Jautājums nav par to, vai saskarsieties ar sankcionētu personu. Jautājums ir — vai pamanīsiet to laikus.

    Pasaules regulatīvie sodi 2024. gadā sasniedza rekordaugstu 19,3 miljardu dolāru. Stingrās atbildības apstākļos maksājat pat tad, ja nezinājāt. ScreenVeritAI pārbauda visas galvenās sankciju jurisdikcijas — OFAC, ES, ANO, AK un citas — vienā darbplūsmā — ar tuvinātās meklēšanas tehnoloģiju, kas atpazīst transliterācijas, pseidonīmus un starpnieku shēmas, kuras precīzā meklēšana neaptver.

    Sākt pārbaudi Skatīt cenas

    Vairāku jurisdikciju pēda

    Tīrs OFAC sarakstā. Tīrs ES sarakstā. Sankcionēts Polijā kopš 2022. gada.

    Persona var izturēt katru sarakstu, ko izlēmāt pārbaudīt, un tomēr būt sankcionēta vienu jurisdikciju tālāk. Skatieties, kā viena pārbaude aptver katru režīmu vienā piegājienā.

    MULTI-JURISDICTION TRACE
    t+6.70s
    insubject> ████████████████

    Persona · anonimizēta

    01> Personas pārbaude pret katru sankciju jurisdikciju, vienā piegājienā
    • OFACUS · OFAC SDNCLEAR
    • EUEU CONSOLIDATEDCLEAR
    • UNUN SECURITY COUNCILCLEAR
    • UKUK · OFSICLEAR
    • CACANADA · OSFICLEAR
    • PLPOLAND · MSWiAaktīvu iesaldēšana · 2022LISTED
    VERDICT· Vienu sarakstu tālāk — pamanīts, jo katra jurisdikcija tiek pārbaudīta vienā un tajā pašā pārbaudē.

    Vienas jurisdikcijas pārbaude šo personu būtu atzinusi par tīru.

    §01Kļūdas cena

    01 / 10

    Šie nav hipotētiski scenāriji. Katra turpmāk aprakstītā lieta beidzās ar reāliem sodiem, reālu izmeklēšanu vai reālu cietumsodu.

    CASE 01ENFORCED

    $216M

    GVA Capital (2025)

    Investēja sankcionētas Krievijas personas vārdā. Nepārbaudīja patiesos labuma guvējus cauri vairākiem korporatīvajiem slāņiem.

    What went wrong

    Netika veikta patieso labuma guvēju pārbaude. Sankcionētā persona bija paslēpta aiz starpnieku struktūrām, kas izturēja tikai vārdu pārbaudes.

    OFAC izpildes darbība
    CASE 02ENFORCED

    $9.6M

    3M Company

    Irānas sankciju pārkāpumi tika novirzīti caur meitasuzņēmumiem Dubaijā un Šveicē. Mātes uzņēmums atbildēja par meitasuzņēmuma darbību.

    What went wrong

    Meitasuzņēmumi darbojās ārpus mātes uzņēmuma sankciju pārbaudes programmas. Starpniekjurisdikcijas slēpa patieso galamērķi.

    OFAC izlīgums
    CASE 03ENFORCED

    GBP 1.16M

    Unnamed UK company (2025)

    Rekordliels apvienotais izlīgums Apvienotajā Karalistē par preču nodošanu pieejamībā Krievijai, pārkāpjot sankciju noteikumus.

    What went wrong

    Tika pieņemts, ka AK izpilde ir tikai teorētiska. HMRC tagad aktīvi izmeklē un soda sankciju pārkāpumus — ar rekordlielām sankcijām.

    Apvienotās Karalistes valdība
    CASE 04ENFORCED

    5 years prison

    German exporter (2025)

    Kriminālvajāšana par luksusa automobiļu eksportu uz Krieviju caur starpniekiem. Aktīvi konfiscēti. Persona notiesāta ar brīvības atņemšanu.

    What went wrong

    Paļāvās uz starpnieka apliecinājumiem par galamērķi. Neatkarīga piegādes ķēdes pārbaude netika veikta.

    Duane Morris
    CASE 05ENFORCED

    $300K

    Milwaukee electronics company

    Televizoru sūtījumi Panamas uzņēmumam ar slēptām saitēm ar Kubas valdību. Uzņēmums to nezināja — un samaksāja pilnu sodu.

    What went wrong

    Pircēja īpašumtiesību struktūra netika pārbaudīta. Kubas valdības saite nebija konstatējama ne uzņēmuma nosaukumā, ne reģistrācijas datos.

    SGR Law
    CASE 06ENFORCED

    $50K

    California charter company

    Iznomāja vienu laivu, kura īpašniekam bija saites ar Kubas valdību. Viens darījums, viens sods.

    What went wrong

    Viens nepārbaudīts darījums. Kuģa īpašnieka valdības saites bija publiski pieejamas, taču nekad netika pārbaudītas.

    SGR Law

    §02Sankciju izpildes skaitļi

    02 / 10
    STAT 01

    $19.3B

    Rekordaugsti pasaules regulatīvie sodi 2024. gadā

    Fintech Global
    STAT 02

    $377,700

    Maksimālais civilsods par vienu OFAC pārkāpumu (2025)

    Federal Register
    STAT 03

    $1M + 20 years

    Maksimālais kriminālsods par tīšu OFAC pārkāpumu

    50 U.S.C. § 1705
    STAT 04

    10 years

    OFAC prasītais dokumentu glabāšanas termiņš (divkāršots no 5 gadiem)

    Federal Register
    STAT 05

    9x

    Akciju cenu zaudējumi vidēji 9 reizes lielāki par uzlikto sodu

    Armour, Mayer & Polo — JFQA
    STAT 06

    2.71x

    Neatbilstības izmaksas salīdzinājumā ar atbilstības ieguldījumu

    Ponemon Institute
    CONTROLS
    CTRL 01

    Katra galvenā sankciju jurisdikcija vienā pārbaudē

    Pārbaudiet vienlaicīgi OFAC, ES, ANO, AK, Franciju, Poliju, Kanādu, Austrāliju, Šveici, Dienvidāfriku un Jaunzēlandi — kā arī papildu sarakstus. Viena meklēšana — pilns jurisdikciju pārklājums.

    CTRL 02

    Tuvinātā meklēšana aptver to, ko precīzā meklēšana palaiž garām

    Transliterācija, pseidonīmu analīze un fonētiskā salīdzināšana aptver rakstības variācijas, vārdu apgriešanu un starpnieku shēmas, ko reālās izpildes lietas ir izmantojušas.

    CTRL 03

    Izpildei derīgi pierādījumi katram lēmumam

    Katra pārbaude izveido pierādījumus ar laika zīmogu, atbilstības detaļām, avotu atsaucēm un lēmuma pamatojumu — atbilstoši OFAC 10 gadu dokumentu glabāšanas prasībai.

    CTRL 04

    Reāllaika sarakstu atjauninājumi

    Kad SDN sarakstā tiek pievienoti jauni ieraksti vai mainīti esošie, jūsu nākamā pārbaude uzreiz atspoguļo izmaiņas. Nav novecojušu datu, nav plaisu starp saraksta publicēšanu un jūsu pārbaudi.

    §03No vārda līdz lēmumam mazāk nekā divās minūtēs

    03 / 10

    Pieci soļi līdz auditējamam sankciju lēmumam.

    01

    Ievadiet subjekta datus

    Norādiet nosaukumu, zināmos pseidonīmus un valsti. Jo vairāk identifikatoru norādīsiet, jo precīzāks rezultāts.

    02

    Vienlaicīga pārbaude pret vairākiem režīmiem

    ScreenVeritAI paralēli veic pieprasījumus pret visām galvenajām sankciju jurisdikcijām, katram piemērojot tuvinātās meklēšanas, transliterācijas un pseidonīmu analīzes tehnoloģiju.

    03

    Pārskatiet izskaidrojamās sakritības

    Katra potenciālā sakritība parāda izcelsmes sarakstu, sankciju programmu, sakritības ticamību un konkrētos laukus, kas izraisīja rezultātu.

    04

    Eksportējiet pierādījumu paketi

    Ģenerējiet pārskatu ar laika zīmogu, pārbaudes rezultātiem, avotu atsaucēm un dokumentētu pamatojumu — gatavu atbilstības lietai vai uzraudzības iestādes pārskatīšanai.

    05

    Iestatiet pastāvīgu uzraudzību

    Konfigurējiet paziņojumus par jaunām sankciju noteikšanām, kas skar pārbaudītos subjektus. Kad saraksti mainās, jūs tiekat informēti pirms nākamā darījuma.

    §04Ko saņem atbilstības komandas

    04 / 10
    • Izskaidrojamas sankciju sakritības ar saraksta avotu un ticamības rādītājiem
    • Vairāku režīmu pārklājums — vairs nav nepieciešams pārbaudīt sarakstus atsevišķi
    • Tuvinātā meklēšana, kas aptver transliterācijas, pseidonīmus un fonētiskas variācijas
    • Pierādījumu paketes ar laika zīmogu, kas atbilst OFAC 10 gadu glabāšanas prasībai
    • Ātrāks analītiķu darbs, pateicoties sakritības kontekstam un sankciju programmas detaļām
    • Pastāvīga uzraudzība jaunu sankciju noteikšanām un sarakstu izmaiņām
    • Auditam gatavs izvades formāts iekšējai pārskatīšanai un uzraudzības iestādes pārbaudei
    • Vienots pārbaudes process klientiem, piegādātājiem un darījuma partneriem

    §05Izvēlieties pārbaudes dziļumu

    05 / 10

    Katra sankciju pārbaude notiek vienā no trim līmeņiem. Sāciet ar deterministisko pārbaudi apjomam, eskalējiet uz AI, kad lieta to prasa — visos līmeņos tiek pārbaudīti tie paši globālie sankciju avoti.

    LVL 01

    Quick Check

    Deterministiska precīza un strukturēta sakritība. Bez AI iesaistes — dati nekad nepamet platformu.

    LVL 02

    AI-Enhanced Check

    Papildina ar pieprasījuma paplašināšanu, transliterāciju un pseidonīmu analīzi, lai palielinātu atpazīšanas apjomu vārda variantiem.

    LVL 03

    AI Review Check

    Papildina ar AI atbalstītu sakritības pamatojumu un viltus trāpījumu indikatoriem, ko varat izlasīt un eksportēt.

    Salīdzināt visus trīs pārbaudes līmeņus

    §06Sankciju pārbaudes cenas

    06 / 10

    Divi maksāšanas veidi. Maksājiet par lietošanu izvēlētajā līmenī — sākot no 0,79 eiro par pārbaudi, bez ikmēneša saistībām, pārbaudiet tieši tik daudz vai maz, cik nepieciešams. Vai ikmēneša pakotne: iepriekš apmaksāta kvota pakotnes likmēs paredzamai rēķinu izrakstīšanai. Abos gadījumos nav ikmēneša platformas maksas.

    • Quick Check

      Deterministiska, bez AI — dati nekad nepamet platformu

      €0.79

    • AI-Enhanced Check

      Pieprasījuma paplašināšana, transliterācija un pseidonīmu analīze

      €1.39

    • AI Review Check

      AI atbalstīts pamatojums un viltus trāpījumu indikatori

      €1.79

    No monthly platform fee. Pay only for checks, reports and monitored entities.

    Skatīt visas cenas

    §07Galvenie sankciju termini

    07 / 10
    TERM 01OFAC (Office of Foreign Assets Control)
    ASV Valsts kases departamenta aģentūra, kas administrē un izpilda ekonomiskās un tirdzniecības sankcijas. OFAC uztur SDN sarakstu un citas sankciju programmas, kas vērstas pret valstīm, personām un subjektiem.
    TERM 02SDN List (Specially Designated Nationals)
    OFAC galvenais sankciju saraksts, kurā iekļautas personas un subjekti ar iesaldētiem aktīviem. ASV personām parasti ir aizliegts veikt darījumus ar SDN sarakstā iekļautajiem, un pārkāpumiem piemēro stingro atbildību.
    TERM 03EU Consolidated Financial Sanctions List
    Eiropas Savienības vienotais saraksts ar visām personām, grupām un subjektiem, uz kuriem attiecas ES finanšu sankcijas. To uztur Eiropas Komisija, un tas ir juridiski saistošs visās ES dalībvalstīs.
    TERM 04IEEPA (International Emergency Economic Powers Act)
    ASV federālais likums, kas pilnvaro prezidentu regulēt starptautisko tirdzniecību valsts ārkārtas situācijās. IEEPA nodrošina juridisko pamatu lielākajai daļai ASV sankciju programmu un paredz kriminālsodus par tīšiem pārkāpumiem līdz 1 miljonam dolāru un 20 gadiem brīvības atņemšanas.
    TERM 05Sankciju pārbaude
    Personu, uzņēmumu un darījumu pārbaude pret valstu uzturētiem sankcionēto subjektu sarakstiem. Nepieciešama AML noteikumu ievērošanai; daudzās jurisdikcijās pārkāpumiem piemēro stingro atbildību.
    TERM 06Sekundārās sankcijas
    Sankcijas, kas soda personas ārpus ASV par noteiktu darījumu veikšanu ar sankcionētajām pusēm, pat ja darījumiem nav tiešas ASV saistības. Sekundārās sankcijas paplašina ASV sankciju programmu darbību pasaules mērogā.
    TERM 07Sankciju apiešana
    Apzināta sankciju ierobežojumu apiešana, izmantojot starpniekus, čaulas uzņēmumus, viltotus dokumentus vai citas shēmas, kas paredzētas aizliegtu darījumu slēpšanai. Sankciju apiešana ir noziedzīgs nodarījums lielākajā daļā jurisdikciju.
    TERM 08Uz sarakstiem balstīta pārbaude
    Darījuma partneru vārdu un identifikatoru pārbaude pret publicētajiem sankciju un uzraudzības sarakstiem. Efektīvai uz sarakstiem balstītai pārbaudei nepieciešama tuvinātā meklēšana, pseidonīmu analīze un transliterācija, lai atpazītu variācijas, ko precīzā meklēšana neaptvertu.

    §08Autoritatīvi avoti

    08 / 10
    1. [01]
      OFAC Sanctions Programs and Information

      U.S. Department of the Treasury

    2. [02]
    3. [03]
      EU Financial Sanctions Database (FSD)

      European External Action Service

    4. [04]
      UN Security Council Consolidated List

      United Nations Security Council

    5. [05]
      UK OFSI Financial Sanctions

      HM Treasury, UK Government

    6. [06]

    PEP pārbaude

    Dedicēts PEP domēns — 750 000+ strukturētu ierakstu no 134 publiskiem avotiem.

    Noziedzības uzraudzības sarakstu pārbaude

    Oficiāli noziedzības un meklēto personu saraksti, pārbaudīti kopā ar sankcijām.

    Klientu pārbaude un padziļinātā izpēte

    Ejiet tālāk par sankciju sarakstiem — kartējiet īpašumtiesības, PEP statusu un negatīvos medijus.

    Pakešpārbaude

    Pārbaudiet simtiem vienību pret visiem sankciju režīmiem ar vienu augšupielādi.

    Sankciju sarakstu pārklājums

    Apskatiet visus sankciju sarakstus un jurisdikcijas, ko ScreenVeritAI aptver.

    Nepārtraukts sankciju monitorings

    Iestatiet nepārtrauktu monitoringu jaunām sankciju noteikšanām un sarakstu izmaiņām.

    Portfeļa pakešu atkārtota pārbaude

    Atkārtoti pārbaudiet visu klientu un piegādātāju bāzi dažu stundu laikā.

    Partneru padziļinātā izpēte

    Padziļināta pārbaude apvienošanās, kopuzņēmumu un biznesa partnerību darījumiem.

    §10Sankciju pārbaudes BUJ

    10 / 10
    Q01Kas ir sankciju pārbaude un kāpēc tā ir likumā noteikta?
    Sankciju pārbaude ir personu, uzņēmumu un darījumu pārbaude pret valstu uzturētiem sankcionēto subjektu sarakstiem. Tā ir likumā noteikta, jo lielākā daļa jurisdikciju piemēro stingro atbildību par sankciju pārkāpumiem — tas nozīmē, ka jūsu organizācija var tikt sodīta arī tad, ja pārkāpums bija netīšs. ASV OFAC var piemērot civilsodus līdz $377,700 par pārkāpumu, un tīši pārkāpumi saskaņā ar IEEPA paredz kriminālsodus līdz $1 miljonam un 20 gadiem brīvības atņemšanas.
    Q02Kas notiek, ja nepamanām sankcionētu subjektu?
    Sekas ir no ievērojamiem sodiem līdz kriminālvajāšanai. OFAC maksimālais civilsods ir $377,700 par pārkāpumu, un tīši pārkāpumi saskaņā ar IEEPA paredz līdz $1 miljonam un 20 gadiem brīvības atņemšanas. Praksē sodi nereti sasniedz miljonus: GVA Capital saņēma $216 miljonus par investēšanu sankcionētas Krievijas personas vārdā, un 3M samaksāja $9,6 miljonus par Irānas pārkāpumiem, kas novirzīti caur meitasuzņēmumiem. Papildus finansiālajiem sodiem akadēmiskie pētījumi liecina, ka akciju cenu zaudējumi vidēji ir 9 reizes lielāki par uzlikto sodu (Armour, Mayer & Polo, JFQA), un neatbilstības izmaksas ir 2,71 reizi augstākas nekā atbilstības programmas uzturēšana (Ponemon Institute).
    Q03Kurus sankciju sarakstus pārbauda ScreenVeritAI?
    ScreenVeritAI vienlaicīgi pārbauda visas galvenās sankciju jurisdikcijas. Tostarp: ASV OFAC (SDN un konsolidētie saraksti), ES konsolidētais finanšu sankciju saraksts, ANO Drošības padomes sankcijas, AK HM Treasury (OFSI), Francija, Polija (MSWiA nacionālais saraksts), Kanāda (OSFI konsolidētais saraksts), Austrālija (DFAT konsolidētais sankciju saraksts), Šveice (SECO sankcijas), Dienvidāfrika (FIC mērķētās finanšu sankcijas) un Jaunzēlande (policijas noteiktie teroristi) — kā arī papildu nacionālie un sektoru saraksti. Pilns avotu reģistrs — sankcijas, noziedzības uzraudzības saraksti un PEP — ir publicēts mūsu pārklājuma lapā. Dati uz 2026. gada jūniju.
    Q04Vai sankciju pārbaude var atklāt netiešo risku caur starpniekiem?
    Jā, bet tikai ar pareizu pieeju. Daudzās izpildes lietās — tostarp 3M lietā ($9,6M par Irānas pārkāpumiem caur meitasuzņēmumiem Dubaijā un Šveicē) un Vācijas eksportētāja lietā (5 gadi brīvības atņemšanas par automobiļu eksportu uz Krieviju caur starpniekiem) — sankcionētās puses bija paslēptas aiz starpnieku slāņiem. ScreenVeritAI tuvinātā meklēšana un pseidonīmu analīze atpazīst rakstības variācijas, transliterācijas un vārdu struktūras, ko starpnieku shēmas parasti izmanto.
    Q05Vai mums nepieciešama sankciju pārbaude, ja neesam finanšu iestāde?
    Jā. Sankciju pienākumi attiecas praktiski uz visiem uzņēmumiem, ne tikai bankām. Milwaukee elektronikas uzņēmums samaksāja $300,000 par neapzinātu televizoru piegādi uzņēmumam ar slēptām saitēm ar Kubas valdību. Kalifornijas frakts uzņēmums samaksāja $50,000 par vienu laivu nomu. OFAC jurisdikcija attiecas uz ikvienu ASV personu vai subjektu, un sekundārās sankcijas var skart arī ārpus ASV esošus uzņēmumus, kas veic darījumus ar sankcionētajām pusēm.
    Q06Cik ilgi jāglabā sankciju pārbaudes dokumenti?
    OFAC tagad prasa 10 gadu dokumentu glabāšanu — divkāršotu no iepriekšējās 5 gadu prasības. Tas nozīmē, ka katrs pārbaudes lēmums, sakritības rezultāts un pamatojuma dokuments jāsaglabā un jābūt pieejamam pilnus desmit gadus. ScreenVeritAI izveido pierādījumu paketes ar laika zīmogu, avotu atsaucēm un dokumentētu pamatojumu, kas paredzētas šīs prasības izpildei.
    Q07Ar ko atšķiras sankciju pārbaude no klienta izpētes?
    Sankciju pārbaude noskaidro, vai subjekts ir aizliegtā sarakstā — tā ir viena plašākas atbilstības programmas daļa. Klienta izpēte (CDD) ietver pilnu riska novērtējumu: patieso labuma guvēju noteikšanu, PEP saiknes analīzi, nelabvēlīgās informācijas meklēšanu un riska līmeņa klasifikāciju. Sankciju pārbaude atbild — vai subjekts ir aizliegts; CDD atbild — vai subjekts ir riskants. Lielākā daļa atbilstības ietvaru prasa abus.
    Q08Kā tuvinātā meklēšana uzlabo sankciju pārbaudes precizitāti?
    Precīzā meklēšana palaiž garām transliterācijas (piem., no kirilicas uz latīņu), pseidonīmu variācijas, vārdu apgriešanu un rakstības atšķirības starp valodām. Tuvinātā meklēšana piemēro fonētiskos algoritmus, transliterācijas tabulas un pseidonīmu analīzi šo variāciju atpazīšanai. Tas ir kritiski svarīgi, jo sankciju apiešanā bieži tiek izmantotas tieši šīs nepilnības — nelielas vārda izmaiņas, kas apiet precīzo meklēšanu, bet paliek atpazīstamas sarežģītākiem algoritmiem.
    Q09Cik ātri var veikt sankciju pārbaudi jaunam subjektam?
    Lielākā daļa pārbaužu tiek pabeigtas mazāk nekā divās minūtēs. Jūs ievadāt subjekta nosaukumu, pseidonīmus un valsti; ScreenVeritAI vienlaicīgi nosūta pieprasījumus pret visām galvenajām sankciju jurisdikcijām ar tuvinātās meklēšanas tehnoloģiju; rezultāti tiek atgriezti ar izskaidrojamu sakritības kontekstu, ticamības rādītājiem un avotu atsaucēm. Visa procesa ilgums no vārda ievades līdz eksportējamam pierādījumu komplektam — minūtes, ne stundas.
    Q10Kādus pierādījumus ScreenVeritAI nodrošina katrai pārbaudei?
    Katra pārbaude izveido pierādījumu paketi ar laika zīmogu, kas ietver: iesniegtos subjekta datus, visus pieprasītos sankciju režīmus, katru potenciālo sakritību ar saraksta avotu un ticamības rādītāju, konkrētos laukus, kas izraisīja katru sakritību, un jūsu dokumentēto lēmuma pamatojumu. Šī informācija ir izstrādāta atbilstoši OFAC 10 gadu dokumentu glabāšanas prasībai un uzraudzības iestāžu prasībām attiecībā uz auditējamu atbilstības dokumentāciju.

    Sāciet pārbaudi minūtēs.

    Izvēlieties plānu un sāciet pārbaudi jau šodien.

    Skatīt cenas