ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    M&A un partnerības

    Vai parakstītu līgumu ar kādu, ko neesat pārbaudījuši?

    Partneris ar slēptu sankciju ekspozīciju var pārvērst jūsu stratēģisko darījumu par izpildes lietu.

    Pārbaudīt partneri tagadSkatīt cenas

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

    p. 06 / 09

    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07No darījuma nosacījumu lapas līdz riska attaisnojumam

    p. 07 / 09

    Lielākā daļa pārbaužu tiek pabeigtas mazāk nekā desmit minūtēs.

    1

    Saņemts partnerības priekšlikums

    Ievadiet vienības nosaukumu, jurisdikciju un jebkuras zināmas principiālas personas — platforma pieņem nosaukumus jebkurā rakstā.

    2

    Padziļinātās izpētes pārbaude

    AI pārbauda sankciju sarakstus, PEP datubāzes, negatīvos medijus 50+ valodās un uzņēmumu reģistrus, automātiski izsekojot īpašumtiesību ķēdes.

    3

    PLG grafa pārskatīšana

    Pārskatiet īpašumtiesību karti — katra vienība un persona pārbaudīta, ar izceltām slēptajām saiknēm un netiešu ekspozīciju.

    4

    Prezentācija riska komitejai

    Eksportējiet valdes līmeņa pierādījumu paketi ar konstatējumiem, avotu atsaucēm, īpašumtiesību grafiem un ieteicamo riska līmeni.

    5

    Nepārtraukts monitorings

    Pēc darījuma slēgšanas nepārtraukts monitorings brīdina jūsu komandu, kad mainās partnera sankciju statuss, PEP saiknes vai īpašumtiesību struktūra.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Katrs

    Oficiālais avots, pārbaudīts katram partnerim

    ScreenVeritAI pārklājums

    50+

    Valodas, ko aptver AI negatīvo mediju izpēte

    ScreenVeritAI daudzvalodu dzinējs

    <10min

    Vidējais laiks līdz pilnam partnera riska profilam ar PLG grafu

    ScreenVeritAI salīdzinošie rādītāji

    §09Partneru padziļinātās izpētes BUJ

    p. 09 / 09
    01Kad jāveic partneru padziļinātā izpēte?
    Pirms jebkura saistoša līguma parakstīšanas. Sankciju ekspozīcijas atklāšana pēc darījuma slēgšanas izraisa izmeklēšanas un atsaukšanas pienākumus, ko novērš pārbaude pirms darījuma.
    02Kāda informācija nepieciešama M&A mērķa vai kopuzņēmuma partnera pārbaudei?
    Vismaz vienības reģistrētais nosaukums un jurisdikcija. Zināmu principiālu personu, valdes locekļu vai reģistrācijas numuru pievienošana uzlabo precizitāti.
    03Kā ScreenVeritAI izseko īpašumtiesības sarežģītās korporatīvās struktūrās?
    AI kartē īpašumtiesības caur holdinga uzņēmumiem, nominālpersonām, trastiem un pārrobežu struktūrām — pārbaudot katru vienību un personu ķēdē pret sankciju, PEP un negatīvo mediju datubāzēm.
    04Vai pārbaude aptver meitasuzņēmumus un saistītās vienības?
    Jā. Pārbaude aptver mātesuzņēmumu, meitasuzņēmumus, saistītos uzņēmumus un vienības ar kopīgiem patiesajiem labuma guvējiem.
    05Kā pierādījumu pakete tiek formatēta darījumu telpām un valdēm?
    Pārskats ar laika zīmogu, riska konstatējumiem, ticamības rādītājiem, avotu atsaucēm, PLG grafu, PEP detaļām, negatīvo mediju kopsavilkumiem un ieteicamo riska līmeni — gatavs darījumu telpām un regulatīvai iesniegšanai.
    06Kas notiek pēc darījuma slēgšanas?
    Nepārtraukts monitorings seko izmaiņām sankciju statusā, PEP saiknēs, negatīvajos medijos un īpašumtiesību struktūrā. Jūsu komanda saņem automātiskus brīdinājumus, kad mainās riska profils.
    07Vai varam vienlaikus pārbaudīt vairākus M&A mērķus vai partnerus?
    Jā. Augšupielādējiet CSV, un platforma pārbauda visus mērķus vienā pakešu ciklā ar individuāliem pārskatiem vai konsolidētu kopsavilkumu.
    08Kā tas saistīts ar FCPA un AK Kukuļošanas likuma atbilstību?
    Abi likumi sauc jūs pie atbildības par jūsu biznesa partneru koruptīvu rīcību. ScreenVeritAI identificē PEP ekspozīciju, ar kukuļošanu saistītus negatīvos medijus un jurisdikcijas risku — signālus, kuru atklāšanai šīs atbilstības programmas pastāv.
    Galvenie termini
    M&A padziļinātā izpēte
    Izmeklēšana un riska novērtēšana, kas tiek veikta pirms apvienošanās vai pārņemšanas pabeigšanas, ietverot sankciju, PEP, negatīvo mediju un patieso labuma guvēju pārbaudi.
    Kopuzņēmuma atbilstība
    Pienākums pārbaudīt kopuzņēmuma partnerus attiecībā uz sankciju ekspozīciju, politiskajām saiknēm un reputācijas risku — kopuzņēmuma partneri var radīt tiešu sankciju atbildību jūsu organizācijai.
    Trešo pušu risks
    Atbilstības, finanšu un reputācijas risks, kas rodas no biznesa attiecībām ar ārējām pusēm — uzraudzības iestādes arvien vairāk sauc jūs pie atbildības par partneru rīcību.
    Patiesais labuma guvējs
    To fizisko personu identificēšana, kurām galīgi pieder juridiska persona vai kuras to kontrolē, parasti turot 25%+ akciju vai balsstiesību.
    PEP (politiski nozīmīga persona)
    Persona, kas ieņem nozīmīgu publisku amatu — attiecas arī uz ģimenes locekļiem un tuvākajiem līdzstrādniekiem, izraisot pastiprinātu pārbaudi saskaņā ar pretkukuļošanas regulējumu.
    Sankciju ekspozīcija
    Risks, ka biznesa attiecības rada tiešu vai netiešu saikni ar sankcionētu personu, vienību vai jurisdikciju — pat ja tiešais partneris nav norādīts sarakstā.
    Regulatīvie un nozares avoti
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
    5. 05
      EU Anti-Money Laundering Regulation (AMLR) 2024/1624

      Official Journal of the European Union

    Saistītas darbplūsmas

    Jauna klienta pārbaude

    KYC klientu uzņemšanas pārbaudes jaunām klientu attiecībām.

    Piegādātāju un apakšuzņēmēju padziļinātā izpēte

    Pārbaudiet piegādes ķēdi attiecībā uz slēptām īpašumtiesībām un riska ekspozīciju.

    Pakešu portfeļa atkārtota pārbaude

    Atkārtoti pārbaudiet visu darījuma partneru portfeli vienā pakešu ciklā.

    API integrācija

    Iestrādājiet pārbaudi savā darījumu pārvaldības darbplūsmā, izmantojot REST API.

    chk deu-047svai-deal-roomv13 figures · demo

    End of deal-room file.

    Sāciet pārbaudi minūtēs.

    Izvēlieties plānu un sāciet pārbaudi jau šodien.

    Skatīt cenas