ScreenVeritAI
    ScreenVeritAI · Supplier Fileclassification: demo · case SUP-2024-08820
    Tarnija hoolsuskohustus

    Kontrollige iga tarnijat enne esimest ostutellimust

    Üks kontrollimata tarnija võib paljastada teie organisatsiooni sanktsioonirikkumistele, tarneahela pettustele ja regulatiivsetele trahvidele. ScreenVeritAI teostab põhjaliku tarnija hoolsuskohustuse kontrolli — sanktsioonid, PEP, negatiivne meedia ja tegelik kasusaamine — nii et teie hankemeeskond omab täielikku riskiprofiili enne lepingu allkirjastamist. Lõpetage oma tarnijate vastavusrikkumiste pärimine.

    Kontrolli tarnijat koheVaata hindu

    §01Enforcement gazette

    p. 01 / 08

    What inadequate supplier screening costs

    Three companies. Three verdicts. All rooted in the same failure.

    $1.06B · Ericsson·$1.1B · Glencore·$635M · BAT·$216M · GVA Capital·$508M · BNP Paribas·$787M · Odebrecht·$1.06B · Ericsson·$1.1B · Glencore·$635M · BAT·$216M · GVA Capital·$508M · BNP Paribas·$787M · Odebrecht·

    Total supply chain and third-party penalties in the last 3 years

    $1.06B

    Ericsson · 2022

    DOJ found Ericsson paid bribes through intermediaries in Iraq, Djibouti, China, Vietnam, and Indonesia to win telecom contracts.

    What they missed: No one traced who controlled the intermediary companies receiving payments.

    $1.1B

    Glencore · 2022

    Glencore bribed officials across seven countries using a network of third-party agents — none of whom were screened for debarment.

    What they missed: Supplier screening stopped at the named company. The agents behind it were never checked.

    $635M

    British American Tobacco · 2023

    BAT was sanctioned for facilitating exports through a North Korea-linked distribution network embedded in their supply chain.

    What they missed: The distributor had a clean company name. The UBO had a sanctions designation.

    "They all passed a basic name check."

    §02Sanctions screen — every source, two hits

    p. 02 / 08

    A single-list check would have cleared this vendor.

    OFAC SDN and DGT France both flag Novex Industrial Supplies LLC. A single-list check — or a check that skips French national designations — would have cleared this vendor for onboarding.

    2 matches found — OFAC SDN (US) and DGT France (FR). Jurisdiction coverage matters.

    Exhibit — Screening: Novex Industrial Supplies LLC
    2 matches
    🇺🇸OFAC SDN
    Match
    🇪🇺EU Consolidated List
    Clear
    🇺🇳UN Security Council
    Clear
    🇬🇧UK HM Treasury
    Clear
    🇦🇺Australia DFAT
    Clear
    🇨🇭Switzerland SECO
    Clear
    🇨🇦Canada OSFI
    Clear
    🇸🇬MAS Singapore
    Clear
    🇯🇵METI Japan
    Clear
    🇫🇷DGT France
    Match
    10-source sample shown · 2 matches found

    "Two matches. Two jurisdictions. A basic vendor check would have missed the French list."

    §03Ownership trace

    p. 03 / 08

    Who really controls this vendor?

    The company name looks clean. Three corporate layers down, the ultimate beneficial owner is a different story entirely.

    Novex Industrial Supplies LLC

    Subject entity

    Mid-East Trading Co

    Cyprus · 70% stake

    Eastern Holdings BVI

    British Virgin Islands · 100%

    V. Petrov

    Ultimate Beneficial Owner

    Debarred
    Debarment list — World Bank

    3 corporate layers traced. UBO identified: V. Petrov — flagged on the World Bank debarment list.

    "The vendor looked legitimate. Three layers down, the UBO sits on a debarment list."

    §04Real enforcement cases

    p. 04 / 08

    The supply chain cases that changed compliance

    Ericsson

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Ericsson pleaded guilty to FCPA violations for bribing officials in Djibouti, China, Vietnam, Indonesia, and Kuwait through third-party agents in the supply chain. The company had failed to conduct adequate due diligence on intermediaries used to win telecom contracts.

    Supply chain intermediaries

    Glencore International

    DOJ / CFTC · 2022

    $1.1B

    Glencore admitted to a decade-long bribery scheme involving commodity trading agents across Africa, South America, and Southeast Asia. Suppliers and trading partners received corrupt payments funneled through shell companies in high-risk jurisdictions.

    Vendor payment network

    British American Tobacco

    OFAC / DOJ · 2023

    $635M

    BAT's subsidiary allowed a North Korean entity to participate in tobacco supply chains via a third-party partner in Singapore. The counterparty was ultimately controlled by an OFAC-designated entity. BAT's supplier screening failed to trace beneficial ownership.

    Sanctioned UBO in supply chain

    §05The verdict

    p. 05 / 08

    Decision: Reject. Under four minutes.

    Sanctions hits, a debarment-listed UBO, and adverse media — all surfaced before the first purchase order. Your procurement team has the evidence, not a gut feeling.

    Risk summary — Novex Industrial Supplies LLC
    Reject
    human review · hitl
    Sanctions2 matches — OFAC SDN, DGT France
    PEPClear — no PEP matches
    Adverse Media1 hit — procurement fraud allegation
    OwnershipUBO V. Petrov — World Bank debarment list

    Report generated in 3 min 47 sec · sources cited · audit-ready

    §06Kuidas kontrollida uut tarnijat — samm-sammult

    p. 06 / 08
    1

    Esitage tarnija andmed

    Sisestage tarnija registreeritud üksuse nimi, asutamise riik ja saadaolevad identifikaatorid nagu kaubanimed, registreerimisnumbrid või direktorite nimed. Platvorm aktsepteerib nimesid mis tahes kirjasüsteemis.

    2

    TI-agent teostab tarnija kontrollimise

    TI-agent kontrollib samaaegselt sanktsiooninimekirju, keelustamisandmebaase, PEP-registreid, negatiivse meedia allikaid ja äriregistreid. See translitereerib nimesid, genereerib variante ja jälgib omandiahela — kõik automaatselt.

    3

    Vaadake üle hoolsuskohustuse leiud

    Tulemused esitatakse vastavusskooridega, allikaviidatega ja otselinkidega algdokumentidele. Iga leid sisaldab põhjendusahelat, et teie hanke- ja vastavusmeeskonnad mõistaksid täpselt, mis märgiti ja miks.

    4

    Kinnitage, eskaleerige või keelduge

    Kontrollimise tulemuste põhjal soovitab platvorm riskitaset: kinnitage tarnija, nõudke tugevdatud hoolsuskohustust või keelduge. Teie hanke-vastavusmeeskond teeb lõpliku otsuse, omades täielikke tõendeid.

    5

    Planeerige perioodiline taaskontroll

    Tarnija risk ei lõpe liitumisega. Määrake taaskontrollimise sagedus — kvartaalselt, poolaastaselt või aastaselt — et tabada uusi sanktsioonimääramisi, negatiivset meediat või omandimuutusi, mis ilmnevad pärast esialgset kinnitamist.

    §07By the numbers

    p. 07 / 08

    Iga

    Ametlik allikas kontrollitud tarnija kohta

    ScreenVeritAI katvus

    50+

    Keelt, milles otsitakse negatiivset meediat tarnijate kohta

    ScreenVeritAI mitmekeelne mootor

    <5min

    Keskmine aeg tarnija täielikuks riskiprofiiliks

    ScreenVeritAI võrdlustestid

    §08Tarnija kontrollimise KKK

    p. 08 / 08
    01Millist teavet on vaja uue tarnija kontrollimiseks?
    Minimaalselt tarnija registreeritud üksuse nimi ja asutamise riik. Kaubanimede, direktorite nimede, registreerimisnumbrite või maksutunnuste lisamine parandab vastete täpsust. Üksikettevõtjate puhul piisab kontrollimise alustamiseks täisnimest ja riigist.
    02Kui kaua kestab täielik tarnija kontrollimine?
    Enamik kontrolle valmib alla viie minutiga. TI-agent teostab sanktsioonide, keelustamise, PEP, negatiivse meedia ja omandikontrollid paralleelselt. Keerukate mitme jurisdiktsiooni omandiskeemidega tarnijate puhul võib kuluda veidi rohkem aega, kuna agent jälgib iga ahela kuni tegeliku kasusaajani.
    03Kas ma saan kontrollida mitteinglesikeelsetes riikides asuvaid tarnijaid?
    Jah. Sisestage tarnija nimi mis tahes kirjasüsteemis — araabia, kirillitsa, hangul, hiina või ladina. TI-agent translitereerib nime automaatselt, genereerib levinud kirjaviisivariante ja otsib kohalikku keelt. See on eriti oluline tarnijate kontrollimiseks jurisdiktsioonides, kus negatiivne meedia ja registriandmed ei ole avaldatud inglise keeles.
    04Kas kontrollimine hõlmab keelustamise ja välistamisnimekirju?
    Jah. Valitsuse keelustamise ja välistamise andmebaasid kontrollitakse koos iga ametliku allikaga. See on kriitilise tähtsusega organisatsioonidele, kes osalevad valitsuse lepingutes või riigihangetes, kus keelustatud tarnijaga tegelemine võib kaasa tuua lepingu lõpetamise ja juriidilise vastutuse.
    05Mille poolest erineb see tarnija enesehindamise küsimustikust?
    Enesehindamise küsimustik tugineb tarnija enda poolt avalikustatud riskidele — sanktsioneeritud omanikud, pooleliolevad kohtumenetlused või regulatiivsed meetmed. ScreenVeritAI kontrollib iseseisvalt, kontrollides väliseid sanktsiooninimekirju, äriregistreid, negatiivset meediat ja omandiandmeid. See leiab seda, mida tarnijad ei avalda, olgu siis teadmatusest või tahtlikult.
    06Kas ma saan kontrollida kogu olemasoleva tarnijanimekirja korraga?
    Jah. Laadige üles CSV tarnija andmetega ja platvorm kontrollib neid kõiki ühe pakkoperatsiooniga. Iga tarnija saab sama põhjaliku kontrollimise kui individuaalne esitus. See on ideaalne iga-aastase tarnija resertifitseerimise jaoks või kui regulatiivsed nõuded muutuvad ja kogu tarnebaas vajab uuesti kontrollimist.
    07Kas kontrollimisaruanne on regulatiivsete ja hankeauditite jaoks piisav?
    Aruanne sisaldab ajatempliga tulemusi, allikaviiteid, vastavusskoore, riskitaseme klassifikatsiooni ja otsuse põhjendust. See on kavandatud vastama hankeregulatsioonide dokumenteerimisnõuetele nagu FAR 9.4, EL direktiiv 2014/24/EL ja Ühendkuningriigi altkäemaksuseaduse paragrahv 7. Paljud hankemeeskonnad kasutavad seda oma peamise tarnija hoolsuskohustuse dokumentatsioonina.
    08Kas ma saan integreerida tarnija kontrollimise meie hankesüsteemi?
    Jah. ScreenVeritAI pakub REST API-t, mis aktsepteerib tarnija andmeid ja tagastab struktureeritud kontrollimistulemused. Saate selle integreerida oma ERP-sse, hankeportaali või tarnijahalduse platvormile, nii et kontrollimine käivitub automaatselt uue tarnija esitamisel liitumiseks.
    Põhiterminid
    KYB (Tunne oma äripartnerit)
    Protsess äriüksuse identiteedi, omandistruktuuri ja regulatiivse seisundi kontrollimiseks enne ärisuhte sõlmimist. KYB on ettevõtetevahelise KYC vaste, mida nõuavad AML-regulatsioonid ja mida üha enam oodatakse hanke-vastavusprogrammides.
    Kolmanda osapoole riskijuhtimine (TPRM)
    Raamistik väliste müüjate, tarnijate ja teenuseosutajate poolt tekitatud riskide tuvastamiseks, hindamiseks ja maandamiseks. TPRM hõlmab finantsstabiilsust, vastavust, küberturvalisust, tegevuse vastupidavust ja maineriski kogu tarnija elutsükli jooksul.
    Tarnija hoolsuskohustus (VDD)
    Uurimisprotsess, mis teostatakse enne uue tarnija vastuvõtmist. Hõlmab sanktsioonide kontrollimist, omandi kontrollimist, finantsseisundi hindamist, negatiivse meedia ülevaadet ja regulatiivse vastavuse kontrolli. Hoolsuskohustuse sügavus sõltub tarnija riskiprofiilist ja lepingu väärtusest.
    UBO (tegelik kasusaaja)
    Füüsiline isik, kes lõppkokkuvõttes omab või kontrollib juriidilist isikut, tavaliselt määratletud kui isik, kellele kuulub 25% või enam aktsiatest või hääleõigustest. Tarnija hoolsuskohustuses on tegelike kasusaajate tuvastamine kriitilise tähtsusega, sest tarnija võib olla paberil puhas, kuid seda kontrollib sanktsioneeritud või poliitiliselt seotud isik.
    Tarneahela vastavus
    Protsesside kogum, mis tagab, et iga üksus tarneahelas — toormaterjali tarnijast logistikapartnerini — vastab regulatiivsetele, eetilistele ja lepingulistele kohustustele. Hõlmab sanktsioonide kontrollimist, altkäemaksuvastaseid kontrolle, sunnitöö hindamisi ja keskkonnanõuetele vastavuse kontrollimist.
    Keelustamisnimekiri
    Valitsuse hallatud register ettevõtetest ja isikutest, kellel on keelatud osaleda riigihangete lepingutes. Keelustamine võib tuleneda pettusest, korruptsioonist, kehvast töösooritusest või sanktsioonirikkumistest. Peamised nimekirjad hõlmavad USA SAM välistusi, EL varajase avastamise ja välistamise süsteemi ning Maailmapanga mittekõlblike firmade nimekirja.
    Regulatiivsed allikad
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
    5. 05
    Seotud töövood

    Uue kliendi kontroll

    KYC liitumiskontroll uute klientide ja vastaspoolte jaoks.

    Partneri hoolsuskohustus

    Süvakontroll ühinemiste, ühisettevõtete ja äripartnerluste jaoks.

    Portfelli pakktaaskontroll

    Kontrollige uuesti kogu oma tarnijanimekirja või klientuuri tundidega.

    API integratsioon

    Integreerige kontrollimine oma hankesüsteemi API kaudu.

    chk sup-08820svai-supplier-filev13 figures · demo

    End of supplier file.

    Alustage kontrollimist minutitega.

    Valige plaan ja alustage kontrollimist juba täna.

    Vaata hindu