ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    Ühinemised ja partnerlused

    Enne käepigistust: kontrollige iga äripartnerit

    Ühinemised, omandamised ja ühisettevõtted kannavad ülemäärast vastavusriski. Partner varjatud sanktsiooniriskiga, PEP-seosega juhatuseliige või läbipaistmatu omandiahel kõrge riskiga jurisdiktsioonis võib muuta strateegilise tehingu täitemenetluseks. ScreenVeritAI pakub süvauuringu hoolsuskohustust iga vastaspoole kohta — tegelike kasusaajate graafikud, mitmekeelne negatiivne meedia ja sanktsioonikontroll iga ametliku allika ulatuses — nii et teie tehingumeeskond omab täielikku pilti enne tingimuste lehe allkirjastamist.

    Kontrolli partnerit koheVaata hindu

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

    p. 06 / 09

    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07Ettepanekust pideva jälgimiseni

    p. 07 / 09

    Viis sammu partnerluse ettepanekust pideva vastavuseni. Enamik kontrolle valmib alla kümne minutiga.

    1

    Partnerluse ettepanek saadud

    Uus ühinemise sihtmärk, ühisettevõtte partner või strateegiline liit on pakutud. Sisestage üksuse nimi, jurisdiktsioon ja tuntud võtmeisikud. Platvorm aktsepteerib nimesid mis tahes kirjasüsteemis või keeles.

    2

    Süvauuringu kontrollimine

    TI-agent teostab põhjaliku kontrolli: sanktsiooninimekirjad, PEP-andmebaasid, negatiivne meedia enam kui 50 keeles ja äriregistri andmed. See jälgib omandiahela, tuvastab tegelikud kasusaajad ja jälgib vihjeid eri allikatest automaatselt.

    3

    Tegelike kasusaajate graafiku ülevaatus

    Vaadake üle tegeliku kasusaamise kaart, mis näitab iga üksust ja isikut partneri ettevõttestruktuuris. Iga sõlm on kontrollitud sanktsioonide, PEP ja negatiivse meedia andmebaaside vastu. Varjatud seosed ja kaudsed riskid on esile tõstetud.

    4

    Riskikomitee ettekanne

    Eksportige juhatusele valmis tõendipakett riskileitude, allikaviidete, omandigraafikute ja soovitatud riskitasemega. Pakett on koostatud tehinguruumide, riskikomiteede ja regulatiivsete dokumentide jaoks.

    5

    Pidev jälgimine

    Pärast tehingu lõpetamist jälgib pidev seire sanktsiooniseisundi, PEP-seoste, negatiivse meedia ja omandistruktuuri muutusi. Teie vastavusmeeskond saab teavituse, kui partneri riskiprofiil muutub.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Iga

    Ametlik allikas kontrollitud partneri kohta

    ScreenVeritAI katvus

    50+

    Keelt, mida TI negatiivse meedia uuring hõlmab

    ScreenVeritAI mitmekeelne mootor

    <10min

    Keskmine aeg täielikuks partneri riskiprofiiliks koos tegelike kasusaajate graafikuga

    ScreenVeritAI võrdlustestid

    §09Partneri hoolsuskohustuse KKK

    p. 09 / 09
    01Millal peaksime partneri hoolsuskohustuse kontrollimise läbi viima?
    Enne mis tahes siduva lepingu allkirjastamist — tingimuste leht, kavatsuskiri või ühisettevõtte leping. Kontrollimine peaks olema lõpetatud hoolsuskohustuse faasis, mitte pärast tehingu lõpetamist. Tehingujärgne sanktsiooniriski või PEP-seoste avastamine võib käivitada regulatiivseid uurimisi, tagasipööramiskohustusi ja mainekahju, mida tehingueelne kontrollimine oleks ära hoidnud.
    02Millist teavet on vaja ühinemise sihtmärgi või ühisettevõtte partneri kontrollimiseks?
    Minimaalselt üksuse registreeritud nimi ja jurisdiktsioon. Sügavamaks kontrollimiseks esitage tuntud võtmeisikute, juhatuseliikmete ja oluliste aktsionäride nimed. Platvorm aktsepteerib nimesid mis tahes kirjasüsteemis ja genereerib automaatselt transliteratsioonivariante. Täiendavad identifikaatorid nagu registreerimisnumbrid või asutamiskuupäevad parandavad vastete täpsust.
    03Kuidas jälgib ScreenVeritAI omandit läbi keerukate ettevõttestruktuuride?
    TI-agent kaardistab tegeliku kasusaamise läbi mitme ettevõttekihi — valdusettevõtted, nominaalsed aktsionärid, usaldusfondid ja piiriülesed struktuurid. Iga üksus ja isik omandiahelas on kontrollitud sanktsioonide, PEP ja negatiivse meedia andmebaaside vastu. Tulemuseks on visuaalne tegelike kasusaajate graafik, mis näitab täpselt, kes partnerit kontrollib ja kus struktuuris risk asub.
    04Kas kontrollimine hõlmab tütarettevõtteid ja seotud üksusi?
    Jah. Partneri hoolsuskohustus kontrollib mitte ainult emaettevõtet, vaid ka tuntud tütarettevõtteid, seotud ettevõtteid ja ühiste tegelike kasusaajatega üksusi. Ühisettevõtte partner võib olla puhas, kuid tütarettevõte, mis suunab tehinguid läbi sanktsioneeritud jurisdiktsiooni, loob kaudse sanktsiooniriski, mis tuleb tuvastada enne tehingu jätkamist.
    05Kuidas on tõendipakett vormindatud tehinguruumide ja juhatuste jaoks?
    Kontrollimine genereerib ajatempliga aruande, mis sisaldab riskileide usaldusskooridega, allikaviiteid algdokumentidele, visuaalset tegelike kasusaajate omandigraafikut, PEP-riski üksikasju, negatiivse meedia kokkuvõtteid ja soovitatud riskitaset. Formaat on koostatud ühinemiste tehinguruumide, riskikomitee ettekannete ja regulatiivsete dokumentide jaoks.
    06Mis juhtub pärast tehingu lõpetamist?
    ScreenVeritAI pakub pidevat jälgimist tehingujärgseks vastavuseks. Platvorm jälgib pidevalt sanktsiooniseisundi, PEP-seoste, negatiivse meedia ja omandistruktuuri muutusi partneri ja tema võtmeisikute puhul. Teie vastavusmeeskond saab automaatsed teavitused, kui riskiprofiil muutub, tagades, et teie andmed peegeldavad praegust riski, mitte tehingueelset hetkeseisu.
    07Kas saame kontrollida mitut ühinemise sihtmärki või partnerit korraga?
    Jah. Laadige üles CSV üksuse andmetega ja platvorm kontrollib kõiki sihtmärke ühe pakkoperatsiooniga. Iga üksus saab sama põhjaliku kontrollimise — sanktsioonid, PEP, negatiivne meedia ja omandi analüüs. Tulemused on allalaaditavad individuaalsete aruannetena või konsolideeritud portfellikokkuvõttena.
    08Kuidas see seostub FCPA ja Ühendkuningriigi altkäemaksuseaduse vastavusega?
    Nii FCPA kui ka Ühendkuningriigi altkäemaksuseadus peavad organisatsioone vastutavaks nende äripartnerite, agentide ja ühisettevõtte vastaspoolte korruptiivse käitumise eest. FCPA õigusjärgluse sätted tähendavad, et ettevõtte omandamisega omandatakse ka selle varasemad rikkumised. ScreenVeritAI partneri kontrollimine tuvastab PEP-riski, altkäemaksu või korruptsiooniga seotud negatiivset meediat ja jurisdiktsioonilist riski — signaalid, mille tuvastamiseks FCPA ja altkäemaksuseaduse vastavusprogrammid on loodud.
    Põhiterminid
    Ühinemiste hoolsuskohustus
    Uurimis- ja riskihindamisprotsess, mis teostatakse enne ühinemise või omandamise lõpetamist. Vastavuse hoolsuskohustus — sealhulgas sanktsioonide, PEP, negatiivse meedia ja tegeliku kasusaamise kontrollid — on kriitilise tähtsusega komponent koos finants- ja õigusliku hoolsuskohustusega.
    Ühisettevõtte vastavus
    Regulatiivne kohustus kontrollida ühisettevõtte partnereid sanktsiooniriski, poliitiliste seoste ja maineriski osas enne ühisesse ärikokkuleppesse astumist. Ühisettevõtte partnerid võivad luua otsese sanktsioonivastutuse teie organisatsioonile, kui nad on sanktsioneeritud või sanktsioneeritud isikute kontrollitavad.
    Kolmanda osapoole risk
    Vastavus-, finants- ja mainerisk, mis tuleneb ärisuhetest väliste osapooltega — sealhulgas ühinemiste sihtmärgid, ühisettevõtte partnerid, turustajad ja agendid. Regulaatorid peavad organisatsioone üha enam vastutavaks nende kolmandate osapoolte käitumise eest.
    Tegelik kasusaamine
    Füüsiliste isikute tuvastamine, kes lõppkokkuvõttes omavad või kontrollivad juriidilist isikut, tavaliselt määratletud kui 25% või enama aktsiate või hääleõiguste omamine. Ühinemiste tehingutes on tegeliku kasusaamise jälgimine läbi keerukate ettevõttestruktuuride hädavajalik varjatud sanktsioonide või PEP-riski paljastamiseks.
    PEP (poliitiliselt seotud isik)
    Isik, kes täidab või on täitnud olulist avalikku funktsiooni, nagu riigipea, kõrge valitsusametnik või kohtunik. PEP-staatus laieneb pereliikmetele ja lähedastele kaastöötajatele. Partnerluse hoolsuskohustuses käivitavad PEP-seosed juhatuseliikmete või aktsionäride seas tugevdatud kontrolli altkäemaksuvastaste regulatsioonide alusel.
    Sanktsioonirisk
    Risk, et ärisuhe loob otsese või kaudse seose sanktsioneeritud isiku, üksuse või jurisdiktsiooniga. Sanktsioonirisk võib tuleneda omandiahela, kaubanduse marsruutimise või vastaspoolte suhete kaudu — isegi kui vahetu partner ise ei ole sanktsioneeritud.
    Regulatiivsed ja valdkondlikud allikad
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
    5. 05
    Seotud töövood

    Uue kliendi kontroll

    KYC liitumiskontrollid uute kliendisuhete jaoks.

    Tarnija hoolsuskohustus

    Kontrollige oma tarneahelat varjatud omandi ja riskiriski osas.

    Portfelli pakktaaskontroll

    Kontrollige uuesti kogu vastaspoolte portfelli ühe pakkoperatsiooniga.

    API integratsioon

    Integreerige kontrollimine oma tehinguhalduse töövoole REST API kaudu.

    chk deu-047svai-deal-roomv13 figures · demo

    End of deal-room file.

    Alustage kontrollimist minutitega.

    Valige plaan ja alustage kontrollimist juba täna.

    Vaata hindu