SCREENVERITAI · INTERPRETIVE NOTES

    Korduma kippuvad küsimused

    Kõik, mida nõuetele vastavuse meeskonnad ja ettevõtete omanikud peavad teadma sanktsioonide kontrollimise, AML/KYC töövoogude ja regulatiivsete nõuete kohta.

    §01Sanktsioonide kontrollimine

    NOTE · 01 / 06
    Sanktsioonide kontrollimine on protsess, mille käigus kontrollitakse isikuid, ettevõtteid ja tehinguid valitsuste hallatavate sanktsioonide nimekirjade alusel, et tagada rahvusvaheliste regulatsioonide täitmine. Finantsteenuste, kaubanduse ja teiste reguleeritud sektorite organisatsioonid on seaduslikult kohustatud kontrollima kliente ja vastaspooli, et vältida äritegevust sanktsioneeritud üksustega. Kontrollimata jätmine võib kaasa tuua raskeid trahve, kriminaalvastutust ja mainekahju. Tõhus kontrollimine hõlmab nimekirju OFAC-ilt, EList, ÜRO-lt, Ühendkuningriigilt ja teistelt ülemaailmsetelt regulatiivsetelt asutustelt. ScreenVeritAI kontrollib igal otsingul globaalseid sanktsiooninimekirju, kriminaalseid jälgimisnimekirju ja PEP-i — täielik allikaregister on avaldatud meie katvuse lehel.
    Iga organisatsioon, mis võib hõlbustada tehinguid sanktsioneeritud isikute või üksustega, peab läbi viima sanktsioonide kontrollimist. See hõlmab panku, makseteenuse pakkujaid, kindlustusseltse, fintech-ettevõtteid, krüptobörse, advokaadibüroosid, raamatupidamisbüroosid, kinnisvarabüroosid ning impordi- ja ekspordiettevõtteid. EL-is laieneb kohustatud üksuste nimekiri järjestikuste rahapesu tõkestamise direktiivide raames. Ka väikeettevõtted võivad silmitsi seista oluliste karistustega — sanktsioonikohustused kehtivad sõltumata ettevõtte suurusest.
    Vähemalt peaksite kontrollima oma jurisdiktsiooni poolt nõutavate nimekirjade alusel. EL-is asuvate ettevõtete jaoks hõlmab see EL-i konsolideeritud finantssanktsioonide nimekirja ja ÜRO Julgeolekunõukogu nimekirju. Paljud organisatsioonid kontrollivad ka OFAC-i (USA), HM Treasury (Ühendkuningriik) ja täiendavate riiklike nimekirjade alusel. ScreenVeritAI katab kõik peamised rahvusvahelised sanktsioonide nimekirjad, PEP-andmebaasid, kriminaalseid jälgimisnimekirju ja negatiivse meedia allikad ühe otsinguga — vaadake meie katvuse lehte allikate täieliku loetelu saamiseks.
    Sanktsioonide kontrollimist tuleks läbi viia kliendi sisseseadmisel ja seejärel jooksvalt iga kord, kui sanktsioonide nimekirju uuendatakse. Suuri nimekirju nagu OFAC ja EL-i sanktsioonid uuendatakse sageli — mõnikord mitu korda nädalas. Parim tava on pidev või igapäevane partii-uuesti-kontrollimine kogu kliendibaasist koos reaalajalise kontrollimisega uutele klientidele ja tehingutele. ScreenVeritAI toetab nii reaalajalisi üksikotsinguid kui ka partiikontrollimist jooksvaks seireks.
    Sanktsioonirikkumiste karistused on ranged kõigis jurisdiktsioonides. EL-is võivad trahvid ulatuda EUR 5 miljonini või 10%-ni aastakäibest, olenevalt sellest, kumb on suurem. OFAC-i (USA) trahvid võivad ületada $20 miljonit rikkumise kohta, kusjuures kriminaalkaristused võivad hõlmata vanglakaristust. 2025. aastal määras OFAC ühe juhtumi puhul $216 miljoni suuruse trahvi. Poola CRBR rikkumistrahvid võivad ulatuda PLN 1 miljonini. Lisaks trahvidele võivad rikkumised kaasa tuua pangasuhete kaotuse, tegevusloa tühistamise ja olulise mainekahju.
    Iga ScreenVeritAI kontrollitulemus salvestatakse ajahetke hetkeülevaatena — täpselt sellisena, nagu see oli kontrolli tegemise hetkel. Kui ekspordite aruande PDF-ina, taastoodab see täpselt seda, mis leiti kontrollimise kuupäeval — seda ei arvutata kunagi hiljem ümber ega uuendata vaikselt, isegi kui aluseks olevad nimekirjad muutuvad. See on auditite jaoks oluline: kui regulaator küsib, mida teie süsteem näitas kaheksateist kuud tagasi kliendi liitumisel, saate esitada algse tõendi, mitte tänaseid andmeid kajastava uue kontrolli. Kontrollimise ajalugu säilitatakse koos iga hetkeülevaatega ülevaatuseks.
    NEED MORE?

    Kas teil on veel küsimusi?

    Meie vastavuseksperdid on siin, et aidata.

    Avastage rohkem

    Süvenege konkreetsetesse vastavusteemadesse: