SCREENVERITAI · INTERPRETIVE NOTES

    Gyakran ismételt kérdések

    Minden, amit a megfelelőségi csapatoknak és vállalkozóknak tudniuk kell a szankciós szűrésről, az AML/KYC munkafolyamatokról és a szabályozási követelményekről.

    §01Szankciós szűrés

    NOTE · 01 / 06
    A szankciós szűrés magánszemélyek, vállalatok és tranzakciók ellenőrzésének folyamata a kormányzati szankciós listákkal szemben, a nemzetközi előírásoknak való megfelelés biztosítása érdekében. A pénzügyi szolgáltatások, a kereskedelem és más szabályozott ágazatok szervezetei jogilag kötelesek szűrni ügyfeleiket és partnereiket, hogy megakadályozzák a szankcionált szervezetekkel való üzletelést. A szűrés elmulasztása súlyos bírságokat, büntetőjogi felelősséget és hírnévkárosodást vonhat maga után. A hatékony szűrés kiterjed az OFAC, az EU, az ENSZ, az Egyesült Királyság és más globális szabályozó szervek listáira. A ScreenVeritAI minden ellenőrzésben globális szankciós listákat, bűnügyi figyelőlistákat és PEP-et szűr — a teljes forrásregiszter a lefedettségi oldalunkon érhető el.
    Minden olyan szervezetnek szankciós szűrést kell végeznie, amely tranzakciókat bonyolíthat szankcionált személyekkel vagy szervezetekkel. Ide tartoznak a bankok, fizetési szolgáltatók, biztosítótársaságok, fintech vállalatok, kriptovaluta-tőzsdék, ügyvédi irodák, könyvelő cégek, ingatlanügynökségek és import/export vállalkozások. Az EU-ban a kötelezett szervezetek köre az egymást követő pénzmosás elleni irányelvek alapján folyamatosan bővül. Még a kisvállalkozásokat is jelentős szankciók fenyegethetik — a szankciós kötelezettségek a vállalat méretétől függetlenül érvényesek.
    Legalább a joghatósága által előírt listák alapján kell szűrést végeznie. Az EU-ban székhellyel rendelkező vállalkozások számára ez magában foglalja az EU Összevont Pénzügyi Szankciós Listáját, valamint az ENSZ Biztonsági Tanácsának listáit. Számos szervezet az OFAC (USA), a HM Treasury (Egyesült Királyság) és további nemzeti listák alapján is szűrést végez. A ScreenVeritAI egyetlen keresésben lefedi az összes főbb nemzetközi szankciós listát, PEP-adatbázist, bűnügyi figyelőlistákat és negatívmédia-forrást — a források teljes listáját a lefedettségi oldalunkon tekintheti meg.
    A szankciós szűrést az ügyfél-befogadáskor, majd folyamatosan, a szankciós listák frissítésekor kell elvégezni. A főbb listák, mint az OFAC és az EU szankciói, gyakran frissülnek — néha hetente többször is. A legjobb gyakorlat a teljes ügyfélbázis folyamatos vagy napi tömeges újraszűrése, kombinálva az új ügyfelek és tranzakciók valós idejű szűrésével. A ScreenVeritAI támogatja a valós idejű egyedi kereséseket és a tömeges szűrést is a folyamatos monitorozáshoz.
    A szankciós előírások megsértéséért járó büntetések valamennyi joghatóság területén szigorúak. Az EU-ban a bírságok elérhetik az 5 millió eurót vagy az éves árbevétel 10%-át, amelyik magasabb. Az OFAC (USA) bírságai jogsértésenként meghaladhatják a 20 millió dollárt, a büntetőjogi szankciók pedig szabadságvesztést is magukban foglalhatnak. 2025-ben az OFAC egyetlen ügyben 216 millió dolláros bírságot szabott ki. A lengyel CRBR előírásainak be nem tartása esetén a bírság elérheti az 1 millió zlotyt. A bírságokon túl a jogsértések banki kapcsolatok elvesztéséhez, engedély-visszavonáshoz és jelentős hírnévkárosodáshoz vezethetnek.
    Minden ScreenVeritAI szűrési eredmény az ellenőrzés futtatásának pillanatában rögzített állapotként kerül tárolásra. Amikor egy jelentést PDF-ként exportál, az pontosan azt mutatja, amit a szűrés napján találtunk — soha nem számolódik újra, és nem frissül csendben később, még akkor sem, ha az alapul szolgáló listák megváltoznak. Ez auditok szempontjából kulcsfontosságú: ha egy hatóság megkérdezi, mit mutatott a rendszer, amikor tizennyolc hónappal ezelőtt befogadott egy ügyfelet, az eredeti bizonyítékot tudja bemutatni, nem egy mai adatokat tükröző újrafuttatást. A szűrési előzmények minden rögzített állapot mellett megőrzésre kerülnek áttekintés céljából.
    NEED MORE?

    Még mindig vannak kérdései?

    Megfelelőségi szakértőink készséggel segítenek.

    Tudjon meg többet

    Merüljön el a specifikus megfelelőségi témákban: