ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    M&A i partnerstwa

    Przed uściskiem dłoni: zweryfikuj każdego partnera biznesowego

    Fuzje, przejęcia i joint venture niosą podwyższone ryzyko compliance. Partner z ukrytą ekspozycją sankcyjną, członkiem zarządu powiązanym z PEP lub nieprzejrzystym łańcuchem własności w jurysdykcji wysokiego ryzyka może zamienić strategiczną transakcję w postępowanie egzekucyjne. ScreenVeritAI dostarcza pogłębione due diligence każdego kontrahenta — grafy UBO, wielojęzyczne negatywne doniesienia medialne i screening sankcyjny w ponad 10 reżimach — dzięki czemu Twój zespół transakcyjny ma pełny obraz przed podpisaniem term sheet.

    Zweryfikuj partnera terazZobacz cennik

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

    p. 06 / 09

    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07Od propozycji do bieżącego monitoringu

    p. 07 / 09

    Pięć kroków od propozycji partnerstwa do ciągłej zgodności. Większość screeningów kończy się w mniej niż dziesięć minut.

    1

    Otrzymano propozycję partnerstwa

    Pojawia się nowy cel przejęcia, partner JV lub sojusz strategiczny. Wprowadź nazwę podmiotu, jurysdykcję i znane osoby zarządzające. Platforma przyjmuje nazwy w dowolnym piśmie i języku.

    2

    Pogłębiony screening

    Agent AI przeprowadza kompleksową weryfikację: listy sankcyjne, bazy PEP, negatywne doniesienia medialne w ponad 50 językach i dane z rejestrów korporacyjnych. Śledzi łańcuchy własności, identyfikuje UBO i automatycznie podąża za tropami w różnych źródłach.

    3

    Przegląd grafu UBO

    Przejrzyj mapę beneficjentów rzeczywistych pokazującą każdy podmiot i osobę w strukturze korporacyjnej partnera. Każdy węzeł jest weryfikowany na listach sankcyjnych, w bazach PEP i negatywnych doniesieniach medialnych. Ukryte powiązania i pośrednie ekspozycje są wyróżnione.

    4

    Prezentacja dla komitetu ryzyka

    Eksportuj pakiet dowodowy gotowy dla zarządu z ustaleniami ryzyka, cytowaniami źródeł, grafami własności i rekomendowanym poziomem ryzyka. Pakiet jest zaprojektowany dla data roomów, komitetów ryzyka i zgłoszeń regulacyjnych.

    5

    Bieżący monitoring

    Po zamknięciu transakcji ciągły monitoring śledzi zmiany statusu sankcyjnego, powiązań z PEP, negatywnych doniesień medialnych i struktury własności. Twój zespół compliance jest powiadamiany, gdy profil ryzyka partnera się zmienia.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Każde

    Oficjalne źródło weryfikowane na partnera

    Pokrycie ScreenVeritAI

    50+

    Języków objętych analizą negatywnych doniesień medialnych AI

    Wielojęzyczny silnik ScreenVeritAI

    <10min

    Średni czas do pełnego profilu ryzyka partnera z grafem UBO

    Benchmarki ScreenVeritAI

    §09FAQ — due diligence partnera

    p. 09 / 09
    01Kiedy powinniśmy przeprowadzić screening due diligence partnera?
    Przed podpisaniem jakiejkolwiek wiążącej umowy — term sheet, listu intencyjnego lub umowy joint venture. Screening powinien zostać zakończony w fazie due diligence, nie po zamknięciu transakcji. Odkrycie ekspozycji sankcyjnej lub powiązań z PEP po zamknięciu może wywołać dochodzenia regulacyjne, obowiązki cofnięcia transakcji i straty reputacyjne, którym screening przed transakcją by zapobiegł.
    02Jakie informacje są potrzebne do weryfikacji celu M&A lub partnera JV?
    Minimum to zarejestrowana nazwa podmiotu i jurysdykcja. Dla głębszego screeningu podaj nazwiska znanych osób zarządzających, członków zarządu i znaczących udziałowców. Platforma przyjmuje nazwy w dowolnym piśmie i automatycznie generuje warianty transliteracji. Dodatkowe identyfikatory, takie jak numery rejestracyjne lub daty rejestracji, poprawiają dokładność dopasowania.
    03Jak ScreenVeritAI śledzi własność przez złożone struktury korporacyjne?
    Agent AI mapuje beneficjentów rzeczywistych przez wiele warstw korporacyjnych — holdingi, nominałów, trusty i struktury transgraniczne. Każdy podmiot i osoba w łańcuchu własności jest weryfikowana na listach sankcyjnych, w bazach PEP i negatywnych doniesieniach medialnych. Wynikiem jest wizualny graf UBO pokazujący dokładnie, kto kontroluje partnera i gdzie w strukturze tkwi ryzyko.
    04Czy screening obejmuje spółki zależne i podmioty powiązane?
    Tak. Due diligence partnera weryfikuje nie tylko podmiot nadrzędny, ale także znane spółki zależne, firmy powiązane i podmioty ze wspólnymi beneficjentami rzeczywistymi. Partner JV może być czysty, ale spółka zależna kierowana przez jurysdykcję objętą sankcjami tworzy pośrednią ekspozycję sankcyjną, którą należy zidentyfikować przed kontynuowaniem transakcji.
    05Jak jest sformatowany pakiet dowodowy dla data roomów i zarządu?
    Screening generuje raport z datą i godziną zawierający ustalenia ryzyka ze wskaźnikami pewności, cytowania źródeł z linkami do oryginalnych dokumentów, wizualny graf własności UBO, szczegóły ekspozycji PEP, podsumowania negatywnych doniesień medialnych i rekomendowany poziom ryzyka. Format jest zaprojektowany dla data roomów M&A, prezentacji komitetów ryzyka i zgłoszeń regulacyjnych.
    06Co się dzieje po zamknięciu transakcji?
    ScreenVeritAI oferuje bieżący monitoring dla compliance po zamknięciu transakcji. Platforma stale śledzi zmiany statusu sankcyjnego, powiązań z PEP, negatywnych doniesień medialnych i struktury własności partnera i jego osób zarządzających. Twój zespół compliance otrzymuje automatyczne alerty, gdy profil ryzyka się zmienia, zapewniając, że dokumentacja odzwierciedla bieżące ryzyko, a nie migawkę sprzed transakcji.
    07Czy możemy zweryfikować wiele celów M&A lub partnerów jednocześnie?
    Tak. Prześlij plik CSV z danymi podmiotów, a platforma zweryfikuje wszystkie cele w jednym przebiegu wsadowym. Każdy podmiot przechodzi taki sam dokładny screening — sankcje, PEP, negatywne doniesienia medialne i analiza własności. Wyniki można pobrać jako raporty indywidualne lub skonsolidowane podsumowanie portfela.
    08Jak to się ma do compliance FCPA i UK Bribery Act?
    Zarówno FCPA, jak i UK Bribery Act pociągają organizacje do odpowiedzialności za korupcyjne działania ich partnerów biznesowych, agentów i kontrahentów joint venture. Przepisy FCPA o sukcesji odpowiedzialności oznaczają, że przejmując firmę, przejmujesz także jej wcześniejsze naruszenia. Screening partnerski ScreenVeritAI identyfikuje ekspozycję PEP, negatywne doniesienia medialne związane z łapówkarstwem lub korupcją oraz ryzyko jurysdykcyjne — sygnały, do których wykrywania zostały stworzone programy compliance FCPA i Bribery Act.
    Kluczowe pojęcia
    Due diligence M&A
    Proces dochodzeniowy i oceny ryzyka przeprowadzany przed sfinalizowaniem fuzji lub przejęcia. Due diligence compliance — obejmujące sankcje, PEP, negatywne doniesienia medialne i weryfikację beneficjentów rzeczywistych — jest kluczowym komponentem obok due diligence finansowego i prawnego.
    Compliance joint venture
    Obowiązek regulacyjny weryfikacji partnerów joint venture pod kątem ekspozycji sankcyjnej, powiązań politycznych i ryzyka reputacyjnego przed wejściem we wspólne przedsięwzięcie biznesowe. Partnerzy JV mogą generować bezpośrednią odpowiedzialność sankcyjną dla Twojej organizacji, jeśli są wyznaczeni lub kontrolowani przez wyznaczone osoby.
    Ryzyko strony trzeciej
    Ryzyko compliance, finansowe i reputacyjne wynikające z relacji biznesowych z podmiotami zewnętrznymi — w tym celami M&A, partnerami JV, dystrybutorami i agentami. Regulatorzy coraz częściej pociągają organizacje do odpowiedzialności za działania ich stron trzecich.
    Beneficjent rzeczywisty
    Identyfikacja osób fizycznych, które ostatecznie są właścicielami lub kontrolują podmiot prawny, zazwyczaj definiowanych jako posiadające 25% lub więcej udziałów lub praw głosu. W transakcjach M&A śledzenie beneficjentów rzeczywistych przez złożone struktury korporacyjne jest niezbędne do wykrycia ukrytej ekspozycji sankcyjnej lub powiązań z PEP.
    PEP (Politically Exposed Person — Osoba eksponowana politycznie)
    Osoba piastująca lub piastująca w przeszłości prominentną funkcję publiczną, taką jak głowa państwa, wysoki urzędnik rządowy lub funkcjonariusz wymiaru sprawiedliwości. Status PEP obejmuje członków rodziny i bliskich współpracowników. W due diligence partnerskim powiązania z PEP wśród członków zarządu lub udziałowców wymuszają wzmożoną kontrolę na mocy przepisów antykorupcyjnych.
    Ekspozycja sankcyjna
    Ryzyko, że relacja biznesowa tworzy bezpośrednie lub pośrednie powiązanie z osobą, podmiotem lub jurysdykcją objętymi sankcjami. Ekspozycja sankcyjna może wynikać z łańcuchów własności, tras handlowych lub relacji z kontrahentami — nawet gdy bezpośredni partner sam nie jest wyznaczony.
    Źródła regulacyjne i branżowe
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
      Wytyczne FATF dotyczące beneficjentów rzeczywistych i przejrzystości

      Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF)

    5. 05
    Powiązane procesy

    Weryfikacja nowego klienta

    Weryfikacja KYC onboardingowa dla nowych relacji z klientami.

    Due diligence dostawców i vendorów

    Zweryfikuj łańcuch dostaw pod kątem ukrytej własności i ekspozycji na ryzyko.

    Wsadowy rescreening portfela

    Ponownie zweryfikuj cały portfel kontrahentów w jednym przebiegu wsadowym.

    Integracja API

    Wbuduj screening w proces zarządzania transakcjami przez REST API.

    chk deu-047svai-deal-roomv13 figures · demo

    End of deal-room file.

    Zacznij screening w kilka minut.

    Wybierz plan i zacznij sprawdzać już dziś.

    Zobacz cennik