ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    M&A 및 제휴

    스크리닝하지 않은 상대와 계약서에 서명하시겠습니까?

    숨겨진 제재 노출을 가진 파트너는 전략적 거래를 집행 조치로 바꿔 놓을 수 있습니다.

    지금 파트너 스크리닝요금제 보기

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

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    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

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    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

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    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07텀시트에서 리스크 승인까지

    p. 07 / 09

    대부분의 스크리닝은 10분 이내에 완료됩니다.

    1

    제휴 제안 접수

    개체명, 관할권, 알려진 임원을 입력하십시오 — 플랫폼은 어떤 문자 체계로 된 이름이든 받아들입니다.

    2

    심층 조사 스크리닝

    AI가 소유 구조를 자동으로 추적하면서 제재 리스트, PEP 데이터베이스, 50개 이상 언어의 부정적 미디어, 법인 등기부를 확인합니다.

    3

    실제소유자 그래프 검토

    소유 구조 지도를 검토하십시오 — 모든 개체와 개인이 스크리닝되며, 숨겨진 연결과 간접 노출이 강조 표시됩니다.

    4

    리스크 위원회 발표

    조사 결과, 출처 인용, 소유 구조 그래프, 권장 리스크 등급이 담긴 이사회 발표용 증거 자료를 내보내십시오.

    5

    지속적 모니터링

    거래 종결 후, 파트너의 제재 상태, PEP 연결, 소유 구조가 바뀌면 지속적 모니터링이 팀에 알립니다.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    전체

    파트너당 스크리닝되는 공식 소스

    ScreenVeritAI 커버리지

    50개 이상

    AI 부정적 미디어 조사가 다루는 언어

    ScreenVeritAI 다국어 엔진

    10분 미만

    실제소유자 그래프를 포함한 전체 파트너 리스크 프로필 평균 소요 시간

    ScreenVeritAI 벤치마크

    §09파트너 실사 FAQ

    p. 09 / 09
    01파트너 실사 스크리닝은 언제 실행해야 합니까?
    구속력 있는 계약에 서명하기 전입니다. 거래 종결 후에 제재 노출이 발견되면 사전 스크리닝으로 막을 수 있었던 조사와 거래 해지 의무가 뒤따릅니다.
    02M&A 대상이나 JV 파트너를 스크리닝하려면 어떤 정보가 필요합니까?
    최소한 개체의 등록명과 관할권이 필요합니다. 알려진 임원, 이사회 구성원, 등록번호를 추가하면 정확도가 높아집니다.
    03ScreenVeritAI는 복잡한 기업 구조를 통해 소유권을 어떻게 추적합니까?
    AI는 지주회사, 명의인, 신탁, 국경 간 구조를 통해 소유권을 매핑하며, 경로상의 모든 개체와 개인을 제재, PEP, 부정적 미디어 데이터베이스에 대해 스크리닝합니다.
    04스크리닝은 자회사와 계열사까지 다룹니까?
    네. 스크리닝은 모회사, 자회사, 계열사, 공통 실제소유자를 공유하는 개체까지 다룹니다.
    05딜룸과 이사회를 위한 증거 자료는 어떤 형식입니까?
    리스크 조사 결과, 신뢰도 점수, 출처 인용, 실제소유자 그래프, PEP 상세 정보, 부정적 미디어 요약, 권장 리스크 등급이 담긴 타임스탬프 보고서이며, 딜룸과 규제 신고에 바로 사용할 수 있습니다.
    06거래 종결 후에는 어떻게 됩니까?
    지속적 모니터링이 제재 상태, PEP 연결, 부정적 미디어, 소유 구조의 변화를 추적합니다. 리스크 프로필이 바뀌면 팀은 자동 알림을 받습니다.
    07여러 M&A 대상이나 파트너를 한 번에 스크리닝할 수 있습니까?
    네. CSV를 업로드하면 플랫폼이 모든 대상을 하나의 일괄 실행으로 스크리닝하며, 개별 보고서 또는 통합 요약을 제공합니다.
    08이것이 FCPA와 영국 뇌물수수법 컴플라이언스와 어떤 관련이 있습니까?
    두 법률 모두 사업 파트너의 부패 행위에 대해 귀사에 책임을 묻습니다. ScreenVeritAI는 PEP 노출, 뇌물 관련 부정적 미디어, 관할권 리스크를 식별합니다. 이는 바로 이러한 컴플라이언스 프로그램이 탐지하고자 하는 신호입니다.
    핵심 용어
    M&A 실사
    합병 또는 인수를 완료하기 전에 수행하는 조사 및 리스크 평가로, 제재, PEP, 부정적 미디어, 실제소유자 확인을 포함합니다.
    합작투자 컴플라이언스
    JV 파트너를 제재 노출, 정치적 연결, 평판 리스크에 대해 스크리닝해야 하는 의무입니다 — JV 파트너는 귀사에 직접적인 제재 책임을 발생시킬 수 있습니다.
    제3자 리스크
    외부 당사자와의 사업 관계에서 발생하는 컴플라이언스, 재무, 평판 리스크입니다 — 규제 기관은 점점 더 파트너의 행위에 대해 귀사에 책임을 묻습니다.
    실제소유권
    법인을 궁극적으로 소유하거나 지배하는 자연인을 식별하는 것으로, 일반적으로 지분 또는 의결권의 25% 이상을 보유합니다.
    PEP(정치적 주요 인물)
    유력한 공적 직위를 보유한 개인입니다 — 가족 구성원과 밀접 관계자까지 확장되며, 반부패 규정에 따라 강화된 정밀 조사를 유발합니다.
    제재 노출
    직접적인 파트너가 지정 대상이 아니더라도, 사업 관계가 제재 대상 개인·개체·관할권과의 직간접적 연결을 만들어내는 리스크입니다.
    규제 및 산업 출처
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
      FATF 실제소유권 및 투명성 가이드

      국제자금세탁방지기구(FATF)

    5. 05
    관련 워크플로

    신규 고객 심사

    신규 고객 관계를 위한 KYC 온보딩 점검입니다.

    벤더 및 공급업체 실사

    공급망에서 숨겨진 소유권 및 리스크 노출을 스크리닝하십시오.

    일괄 포트폴리오 재스크리닝

    전체 거래 상대방 포트폴리오를 단일 일괄 실행으로 재스크리닝하십시오.

    API 연동

    REST API로 딜 관리 워크플로에 스크리닝을 내장하십시오.

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