ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047

Fusions-acquisitions et partenariats

Signeriez-vous un accord avec quelqu'un que vous n'avez pas criblé ?

Les fusions, acquisitions et coentreprises comportent un risque de conformité surdimensionné. Un partenaire avec une exposition cachée aux sanctions, un membre du conseil lié à une PPE ou une chaîne de détention opaque dans une juridiction à haut risque peut transformer une opération stratégique en mesure coercitive. ScreenVeritAI fournit une due diligence approfondie sur chaque contrepartie — graphes de bénéficiaires effectifs, médias défavorables multilingues et criblage des sanctions sur chaque source officielle — pour que votre équipe transactionnelle dispose du tableau complet avant la signature du term sheet.

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§01Deal-room dashboard

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Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

Entity — acquisition target

NameEuroTech Solutions GmbH

CountryGermany (DE)

IndustryTechnology

Employees~340

Transaction — deal parameters

TypeFull acquisition

Value€45,000,000

TimelineQ2 2026

Ref#2024-DEU-047

Due diligence — status

40%

Financial DDDone

Legal reviewDone

Sanctions screenPending

UBO / PEP checkPending

Adverse mediaPending

Risk assessment

Pending

Assessment running

Compliance screen in progress

§02Compliance — Layer 1 sanctions

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The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

Compliance check — Layer 1

Passed

🇺🇸OFAC SDNPass

🇪🇺EU ConsolidatedPass

🇺🇳UN Security CouncilPass

🇬🇧UK HM TreasuryPass

🇦🇺Australia DFATPass

🇨🇭Switzerland SECOPass

6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

§03Ownership — Layer 2 tracing

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Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

Ownership analysis — Layer 2

Flagged

🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

Germany

Acquisition target

🇨🇭TechHold AG

Switzerland

80% owner

🇨🇾Meridian Investments Ltd

Cyprus

100% owner

🇻🇬Eastern Capital BVI

British Virgin Islands

100% owner

V. Sorokin

UBO — PEP + connected to sanctioned entity

100% beneficial owner

PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

Ownership graph — interactive view

Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive

PEP + Sanctions

Key finding

The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

§04PEP alert & enforcement precedent

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A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

Comparable enforcement actions

Ericsson AB

DOJ / FCPA · 2022

$1.06B

Third-party due diligence failure

Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

Airbus SE

DOJ / SFO / PNF · 2020

€3.6B

Intermediary screening failure

Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

Ericsson

$1.06B

2022

Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

Inadequate partner due diligence

Airbus

$4B

2020

Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

Inadequate partner due diligence

§05Risk assessment — RAG matrix

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Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

Risk assessment — RAG matrix

High risk

Direct sanctions exposure

Entity not on any active list

No direct matches

PEP exposure

V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

UBO is PEP

Indirect sanctions linkage

UBO linked to SDN-designated entity

OFAC connection

Corporate structure opacity

BVI / Cyprus holding structure

4 offshore layers

Adverse media

UBO association findings

3 relevant hits

Overall deal risk

Enhanced Due Diligence required

High risk

§06Deal recommendation

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Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

Deal recommendation

Proceed w/ EDD

human review · hitl

Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

§07Du term sheet à l'autorisation de risque

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La plupart des criblages se terminent en moins de dix minutes.

Réception de la proposition de partenariat

Saisissez le nom de l'entité, la juridiction et les dirigeants connus — la plateforme accepte les noms dans toutes les écritures.

Criblage par recherche approfondie

L'IA contrôle les listes de sanctions, les bases de données PPE, les médias défavorables dans plus de 50 langues et les registres d'entreprises tout en retraçant automatiquement les chaînes de détention.

Examen du graphe de bénéficiaires effectifs

Examinez la cartographie de la détention — chaque entité et individu criblé, avec les connexions cachées et expositions indirectes mises en évidence.

Présentation au comité des risques

Exportez un dossier de preuves prêt pour le conseil, avec constatations, citations de sources, graphes de détention et un niveau de risque recommandé.

Surveillance continue (Bêta)

Après la clôture, la surveillance continue alerte votre équipe lorsque le statut de sanctions, les connexions PPE ou la structure de détention du partenaire évoluent.

§08By the numbers

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Chaque

Source officielle criblée par partenaire

Couverture ScreenVeritAI

50+

Langues couvertes par la recherche IA de médias défavorables

Moteur multilingue ScreenVeritAI

<10min

Temps moyen pour un profil de risque partenaire complet avec graphe de bénéficiaires effectifs

Benchmarks ScreenVeritAI

§09FAQ — Due diligence partenaire

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01Quand devons-nous effectuer un criblage de due diligence partenaire ?

Avant la signature de tout accord contraignant — term sheet, lettre d'intention ou contrat de coentreprise. Le criblage doit être effectué pendant la phase de due diligence, pas après la clôture. La découverte post-clôture d'une exposition aux sanctions ou de connexions PPE peut déclencher des enquêtes réglementaires, des obligations de résolution et des dommages réputationnels que le criblage pré-opération aurait évités.

02Quelles informations sont nécessaires pour cribler une cible de fusion-acquisition ou un partenaire de coentreprise ?

Au minimum, la dénomination sociale de l'entité et sa juridiction. Pour un criblage plus approfondi, fournissez les noms des dirigeants connus, membres du conseil et actionnaires significatifs. La plateforme accepte les noms dans toutes les écritures et génère automatiquement des variantes de translittération. Des identifiants supplémentaires comme les numéros d'immatriculation ou les dates de constitution améliorent la précision des correspondances.

03Comment ScreenVeritAI retrace-t-il la détention à travers des structures d'entreprises complexes ?

L'agent IA cartographie les bénéficiaires effectifs à travers plusieurs couches d'entreprises — sociétés holding, actionnaires mandataires, fiducies et structures transfrontalières. Chaque entité et individu de la chaîne de détention est criblé contre les bases de données de sanctions, PPE et médias défavorables. Le résultat est un graphe visuel des bénéficiaires effectifs montrant exactement qui contrôle le partenaire et où se situe le risque dans la structure.

04Le criblage couvre-t-il les filiales et entités affiliées ?

Oui. La due diligence partenaire crible non seulement l'entité mère mais aussi les filiales connues, les sociétés affiliées et les entités partageant des bénéficiaires effectifs communs. Un partenaire de coentreprise peut être propre, mais une filiale acheminée via une juridiction sanctionnée crée une exposition indirecte aux sanctions qui doit être identifiée avant que l'opération ne progresse.

05Comment le dossier de preuves est-il formaté pour les data rooms et les conseils ?

Le criblage génère un rapport horodaté contenant les constatations de risque avec scores de confiance, les citations de sources liées aux documents d'origine, un graphe visuel de détention des bénéficiaires effectifs, les détails d'exposition PPE, les synthèses de médias défavorables et un niveau de risque recommandé. Le format est conçu pour les data rooms de fusions-acquisitions, les présentations aux comités des risques et les dépôts réglementaires.

06Que se passe-t-il après la clôture de l'opération ?

ScreenVeritAI propose une surveillance continue (Bêta) pour la conformité post-clôture. La plateforme suit en continu les changements de statut de sanctions, les connexions PPE, les médias défavorables et la structure de détention du partenaire et de ses dirigeants. Votre équipe de conformité reçoit des alertes automatisées lorsque le profil de risque change, garantissant que vos dossiers reflètent le risque actuel plutôt qu'un instantané pré-opération.

07Pouvons-nous cribler plusieurs cibles de fusion-acquisition ou partenaires en une seule fois ?

Oui. Importez un CSV avec les informations des entités et la plateforme crible toutes les cibles en un seul lot. Chaque entité bénéficie du même criblage approfondi — sanctions, PPE, médias défavorables et analyse de la détention. Les résultats sont téléchargeables sous forme de rapports individuels ou d'un résumé de portefeuille consolidé.

08Quel est le rapport avec la conformité FCPA et UK Bribery Act ?

Le FCPA et le UK Bribery Act tiennent les organisations responsables de la conduite corrompue de leurs partenaires commerciaux, agents et contreparties de coentreprise. Les dispositions de responsabilité successorale du FCPA signifient qu'acquérir une entreprise, c'est aussi acquérir ses violations passées. Le criblage partenaire de ScreenVeritAI identifie l'exposition PPE, les médias défavorables liés à la corruption et le risque juridictionnel — les signaux que les programmes de conformité FCPA et Bribery Act sont conçus pour détecter.

Termes clés

Due diligence de fusion-acquisition

Le processus d'investigation et d'évaluation des risques mené avant la finalisation d'une fusion ou acquisition. La due diligence de conformité — sanctions, PPE, médias défavorables et vérifications des bénéficiaires effectifs — est un volet essentiel aux côtés de la due diligence financière et juridique.

Conformité de coentreprise

L'obligation réglementaire de cribler les partenaires de coentreprise pour l'exposition aux sanctions, les connexions politiques et le risque réputationnel avant d'entrer dans un arrangement commercial partagé. Un partenaire de coentreprise peut créer une responsabilité directe en matière de sanctions pour votre organisation s'il est désigné ou contrôlé par une personne désignée.

Risque tiers

Le risque de conformité, financier et réputationnel découlant des relations d'affaires avec des parties externes — cibles de fusion-acquisition, partenaires de coentreprise, distributeurs et agents. Les régulateurs tiennent de plus en plus les organisations responsables de la conduite de leurs tiers.

Propriété effective

L'identification des personnes physiques qui détiennent ou contrôlent en dernier ressort une entité juridique, généralement définie comme détenant 25 % ou plus des parts ou droits de vote. Dans les transactions de fusion-acquisition, retracer la propriété effective à travers des structures complexes est essentiel pour découvrir une exposition cachée aux sanctions ou aux PPE.

PPE (Personne politiquement exposée)

Un individu qui exerce ou a exercé une fonction publique importante, tel qu'un chef d'État, un haut fonctionnaire ou un magistrat. Le statut PPE s'étend aux membres de la famille et associés proches. Dans la due diligence de partenariat, les connexions PPE parmi les membres du conseil ou actionnaires déclenchent un examen renforcé au titre des réglementations anti-corruption.

Exposition aux sanctions

Le risque qu'une relation d'affaires crée un lien direct ou indirect avec une personne, entité ou juridiction sanctionnée. L'exposition aux sanctions peut survenir à travers des chaînes de détention, l'acheminement commercial ou des relations de contrepartie — même lorsque le partenaire immédiat n'est pas lui-même désigné.

Sources réglementaires et sectorielles

01
US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) — Application par le DOJ et la SEC
Département de la Justice des États-Unis
02
UK Bribery Act 2010 — Guide pour les organisations commerciales
Législation du gouvernement britannique
03
Guide OFAC sur les fusions, acquisitions et conformité aux sanctions
Département du Trésor des États-Unis, OFAC
04
Guide du GAFI sur la propriété effective et la transparence
Groupe d'action financière (GAFI)
05
Règlement européen anti-blanchiment (AMLR) 2024/1624
Journal officiel de l'Union européenne

Processus associés

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Signeriez-vous un accord avec quelqu'un que vous n'avez pas criblé ?

§01Deal-room dashboard

§02Compliance — Layer 1 sanctions

§03Ownership — Layer 2 tracing

§04PEP alert & enforcement precedent

§05Risk assessment — RAG matrix

§06Deal recommendation

§07Du term sheet à l'autorisation de risque

§08By the numbers

§09FAQ — Due diligence partenaire

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