ScreenVeritAI
    Target:EuroTech Solutions GmbH
    Transaction:€45M Acquisition
    Status:Screening in Progress
    Risk:Assessing

    M&A ir partnerystės

    Prieš paspausdami ranką: patikrinkite kiekvieną verslo partnerį

    Susijungimai, įsigijimai ir bendros įmonės kelia padidintą atitikties riziką. Partneris su paslėpta sankcijų ekspozicija, PEP susietu valdybos nariu ar neaiškia nuosavybės grandine didelės rizikos jurisdikcijoje gali strateginį sandorį paversti vykdymo užtikrinimo veiksmu. ScreenVeritAI teikia gilaus tyrimo patikrinimą kiekvienai sandorio šaliai — tikrųjų savininkų grafikus, daugiakalbę neigiamą žiniasklaidą ir sankcijų tikrinimą per daugiau nei 10 režimų — kad jūsų sandorių komanda turėtų visą vaizdą prieš pasirašant sąlygų lapą.

    Patikrinti partnerį dabar Peržiūrėti kainas

    Deal #2024-DEU-047 — Due Diligence Dashboard

    Entity

    Acquisition target

    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340

    Transaction

    Deal parameters

    TypeFull Acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047

    Due Diligence

    Completion status

    40%
    Financial DD
    Legal review
    Sanctions screen
    UBO / PEP check
    Adverse media

    Risk Assessment

    Current status

    PENDING

    Assessment running

    Compliance screen in progress

    Compliance Check — Layer 1

    Direct entity sanctions screen

    PASSED
    🇺🇸

    OFAC SDN

    PASS
    🇪🇺

    EU Consolidated

    PASS
    🇺🇳

    UN Security Council

    PASS
    🇬🇧

    UK HM Treasury

    PASS
    🇦🇺

    Australia DFAT

    PASS
    🇨🇭

    Switzerland SECO

    PASS

    6 of 6 lists clear. No direct sanctions matches on entity name.

    Note: Surface-level check only. Ownership layer analysis pending.

    Ownership Analysis — Layer 2

    Deep UBO tracing — 4 corporate layers

    FLAGGED
    🇩🇪

    EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition Target
    🇨🇭

    TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾

    Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬

    Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner

    V. Sorokin

    FLAGGED

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership Graph — Interactive View

    Ownership: EuroTech Solutions GmbH — M&A deep-divePEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key Finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    ALERT — LAYER 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable Enforcement Actions

    Research — M&A compliance failures

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    penalty

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    penalty

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    Risk Assessment — RAG Matrix

    HIGH RISK
    G

    Direct Sanctions Exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP Exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect Sanctions Linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate Structure Opacity

    BVI/Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse Media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall Deal Risk

    Enhanced Due Diligence required

    HIGH RISK

    Deal Recommendation

    PROCEED WITH ENHANCED DUE DILIGENCE

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    1.

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    2.

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    3.

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    4.

    Consider restructuring deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    5.

    Obtain legal opinion on regulatory implications for acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · Sources cited · Deal-room ready

    Process

    Nuo pasiūlymo iki nuolatinės stebėsenos

    Penki žingsniai nuo partnerystės pasiūlymo iki nuolatinės atitikties. Dauguma patikrų užtrunka mažiau nei dešimt minučių.

    1

    Gautas partnerystės pasiūlymas

    Pasiūlytas naujas M&A objektas, bendros įmonės partneris ar strateginė sąjunga. Įveskite subjekto pavadinimą, jurisdikciją ir žinomus pagrindinius asmenis. Platforma priima pavadinimus bet kokia rašto sistema ar kalba.

    2

    Gilaus tyrimo tikrinimas

    DI agentas atlieka išsamų patikrinimą: sankcijų sąrašai, PEP duomenų bazės, neigiama žiniasklaida daugiau nei 50 kalbų ir įmonių registrų duomenys. Jis seka nuosavybės grandines, nustato tikruosius savininkus ir seka pėdsakus iš įvairių šaltinių automatiškai.

    3

    Tikrųjų savininkų grafiko peržiūra

    Peržiūrėkite tikrosios nuosavybės žemėlapį, rodantį kiekvieną subjektą ir asmenį partnerio įmonės struktūroje. Kiekvienas mazgas tikrinamas pagal sankcijų, PEP ir neigiamos žiniasklaidos duomenų bazes. Paslėpti ryšiai ir netiesioginė ekspozicija yra paryškinti.

    4

    Rizikos komiteto pristatymas

    Eksportuokite valdybai paruoštą įrodymų paketą su rizikos išvadomis, šaltinių citatomis, nuosavybės grafikais ir rekomenduojamu rizikos lygiu. Paketas sukurtas sandorių erdvėms, rizikos komitetams ir reguliavimo dokumentams.

    5

    Nuolatinė stebėsena

    Po sandorio uždarymo nuolatinė stebėsena seka sankcijų statuso, PEP ryšių, neigiamos žiniasklaidos ir nuosavybės struktūros pokyčius. Jūsų atitikties komanda gauna pranešimą, kai keičiasi partnerio rizikos profilis.

    10+

    Sankcijų režimų tikrinama vienam partneriui

    ScreenVeritAI aprėptis

    50+

    Kalbų, apimamų DI neigiamos žiniasklaidos tyrime

    ScreenVeritAI daugiakalbis variklis

    <10min

    Vidutinis laikas pilnam partnerio rizikos profiliui su tikrųjų savininkų grafiku

    ScreenVeritAI lyginamieji testai

    Reference

    Partnerio patikrinimo DUK

    Kada turėtume atlikti partnerio patikrinimą?
    Prieš pasirašant bet kokį privalomą susitarimą — sąlygų lapą, ketinimų raštą ar bendros įmonės sutartį. Tikrinimas turėtų būti atliktas patikrinimo fazėje, o ne po sandorio uždarymo. Po uždarymo sankcijų ekspozicijos ar PEP ryšių atradimas gali sukelti reguliavimo tyrimus, atšaukimo prievoles ir reputacinę žalą, kurią ikisandorinis tikrinimas būtų užkirtęs.
    Kokios informacijos reikia M&A objekto ar bendros įmonės partnerio patikrinimui?
    Mažiausiai — subjekto registruotas pavadinimas ir jurisdikcija. Gilesniam tikrinimui pateikite žinomų pagrindinių asmenų, valdybos narių ir reikšmingų akcininkų vardus. Platforma priima vardus bet kokia rašto sistema ir automatiškai generuoja transliteracijos variantus. Papildomi identifikatoriai, tokie kaip registracijos numeriai ar inkorporacijos datos, pagerina atitikimo tikslumą.
    Kaip ScreenVeritAI seka nuosavybę per sudėtingas įmonių struktūras?
    DI agentas nustato tikrąją nuosavybę per kelis įmonių sluoksnius — holdingo bendroves, nominaliuosius akcininkus, patikėjimo fondus ir tarptautines struktūras. Kiekvienas subjektas ir asmuo nuosavybės grandinėje tikrinamas pagal sankcijų, PEP ir neigiamos žiniasklaidos duomenų bazes. Rezultatas — vizualus tikrųjų savininkų grafikas, tiksliai rodantis, kas kontroliuoja partnerį ir kur struktūroje slypi rizika.
    Ar tikrinimas apima dukterines ir susijusius subjektus?
    Taip. Partnerio patikrinimas tikrina ne tik patronuojančiąją įmonę, bet ir žinomas dukterines, susijusias bendroves ir subjektus, turinčius bendrus tikruosius savininkus. Bendros įmonės partneris gali būti švarus, bet dukterinė, veikianti per sankcionuotą jurisdikciją, sukuria netiesioginę sankcijų ekspoziciją, kurią reikia nustatyti prieš sandorį.
    Kaip formatuojamas įrodymų paketas sandorių erdvėms ir valdyboms?
    Tikrinimas sukuria laiko žyma pažymėtą ataskaitą su rizikos išvadomis ir patikimumo balais, šaltinių citatomis su nuorodomis į originalius dokumentus, vizualiu tikrųjų savininkų nuosavybės grafiku, PEP ekspozicijos detalėmis, neigiamos žiniasklaidos santraukomis ir rekomenduojamu rizikos lygiu. Formatas sukurtas M&A sandorių erdvėms, rizikos komitetų pristatymams ir reguliavimo dokumentams.
    Kas vyksta po sandorio uždarymo?
    ScreenVeritAI siūlo nuolatinę stebėseną atitikčiai po uždarymo. Platforma nuolat seka sankcijų statuso, PEP ryšių, neigiamos žiniasklaidos ir nuosavybės struktūros pokyčius partneriui ir jo pagrindiniams asmenims. Jūsų atitikties komanda gauna automatinius pranešimus, kai keičiasi rizikos profilis, užtikrinant, kad jūsų įrašai atspindi dabartinę riziką, o ne ikisandorinę momentinę nuotrauką.
    Ar galime patikrinti kelis M&A objektus ar partnerius vienu metu?
    Taip. Įkelkite CSV su subjektų duomenimis ir platforma tikrina visus objektus vienu paketiniu vykdymu. Kiekvienas subjektas gauna tokį pat kruopštų tikrinimą — sankcijos, PEP, neigiama žiniasklaida ir nuosavybės analizė. Rezultatus galima atsisiųsti kaip individualias ataskaitas arba konsoliduotą portfelio santrauką.
    Kaip tai susiję su FCPA ir JK Kyšininkavimo įstatymo atitiktimi?
    Tiek FCPA, tiek JK Kyšininkavimo įstatymas laiko organizacijas atsakingomis už savo verslo partnerių, agentų ir bendros įmonės sandorio šalių korupcinę veiklą. FCPA teisių perėmimo nuostatos reiškia, kad įsigyjant įmonę taip pat perimami jos praeities pažeidimai. ScreenVeritAI partnerio tikrinimas nustato PEP ekspoziciją, neigiamą žiniasklaidą, susijusią su kyšininkavimu ar korupcija, ir jurisdikcinę riziką — signalus, kuriuos FCPA ir Kyšininkavimo įstatymo atitikties programos yra sukurtos aptikti.

    Pagrindiniai terminai

    M&A patikrinimas
    Tyrimo ir rizikos vertinimo procesas, atliekamas prieš užbaigiant susijungimą ar įsigijimą. Atitikties patikrinimas — įskaitant sankcijų, PEP, neigiamos žiniasklaidos ir tikrosios nuosavybės patikras — yra kritinis komponentas šalia finansinio ir teisinio patikrinimo.
    Bendros įmonės atitiktis
    Reguliavimo prievolė tikrinti bendros įmonės partnerius dėl sankcijų ekspozicijos, politinių ryšių ir reputacinės rizikos prieš įstojant į bendrą verslo susitarimą. Bendros įmonės partneriai gali sukurti tiesioginę sankcijų atsakomybę jūsų organizacijai, jei jie yra sankcionuoti arba kontroliuojami sankcionuotų asmenų.
    Trečiosios šalies rizika
    Atitikties, finansinė ir reputacinė rizika, kylanti iš verslo santykių su išorinėmis šalimis — įskaitant M&A objektus, bendros įmonės partnerius, platintojus ir agentus. Reguliuotojai vis labiau laiko organizacijas atsakingomis už savo trečiųjų šalių elgesį.
    Tikroji nuosavybė
    Fizinių asmenų, kurie galiausiai valdo arba kontroliuoja juridinį subjektą, nustatymas, paprastai apibrėžiamas kaip turintis 25 % ar daugiau akcijų arba balsavimo teisių. M&A sandoriuose tikrosios nuosavybės sekimas per sudėtingas įmonių struktūras yra būtinas siekiant atskleisti paslėptą sankcijų ar PEP ekspoziciją.
    PEP (Politiškai pažeidžiamas asmuo)
    Asmuo, einantis arba ėjęs svarbias viešąsias pareigas, tokias kaip valstybės vadovas, vyresniojo lygio vyriausybės pareigūnas ar teisminė figūra. PEP statusas taikomas šeimos nariams ir artimiems bendradarbiams. Partnerystės patikrinime PEP ryšiai tarp valdybos narių ar akcininkų sukelia sustiprintą priežiūrą pagal antikorupcinį reguliavimą.
    Sankcijų ekspozicija
    Rizika, kad verslo santykiai sukuria tiesioginį ar netiesioginį ryšį su sankcionuotu asmeniu, subjektu ar jurisdikcija. Sankcijų ekspozicija gali kilti per nuosavybės grandines, prekybos maršrutizavimą ar sandorių šalių santykius — net kai tiesioginis partneris pats nėra sankcionuotas.

    Reguliavimo ir pramonės šaltiniai

    1. [1]
    2. [2]
    3. [3]
    4. [4]
    5. [5]
      ES kovos su pinigų plovimu reglamentas (AMLR) 2024/1624

      Europos Sąjungos oficialusis leidinys

    Susijusios darbo eigos

    Naujo kliento patikra

    KYC priėmimo patikrinimai naujiems klientų santykiams.

    Tiekėjų patikrinimas

    Patikrinkite tiekimo grandinę dėl paslėptos nuosavybės ir rizikos ekspozicijos.

    Paketinis portfelio pakartotinis tikrinimas

    Pakartotinai patikrinkite visą sandorio šalių portfelį vienu paketiniu vykdymu.

    API integracija

    Integruokite tikrinimą į sandorių valdymo darbo eigą per REST API.

    Pradėkite tikrinimą per minutes.

    Kredito kortelė nereikalinga.

    Žiūrėti kainas