ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    M&A ir partnerystės

    Ar pasirašytumėte sandorį su tuo, ko nepatikrinote?

    Partneris su paslėpta sankcijų rizika gali strateginį sandorį paversti priežiūros institucijos vykdymo byla.

    Patikrinti partnerį dabarPeržiūrėti kainas

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

    p. 06 / 09

    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07Nuo sąlygų lapo iki rizikos patvirtinimo

    p. 07 / 09

    Dauguma patikrų atliekamos greičiau nei per dešimt minučių.

    1

    Gautas partnerystės pasiūlymas

    Įveskite subjekto pavadinimą, jurisdikciją ir žinomus pagrindinius asmenis — platforma priima vardus bet kokia rašto sistema.

    2

    Gilaus tyrimo patikra

    DI tikrina sankcijų sąrašus, PEP duomenų bazes, neigiamą žiniasklaidą daugiau nei 50 kalbų ir įmonių registrus, kartu automatiškai atsekdamas nuosavybės grandines.

    3

    Galutinių naudos gavėjų schemos peržiūra

    Peržiūrėkite nuosavybės atvaizdavimą — patikrintas kiekvienas subjektas ir asmuo, o paslėpti ryšiai bei netiesioginė rizika paryškinti.

    4

    Pristatymas rizikos komitetui

    Eksportuokite valdybai parengtą įrodymų paketą su išvadomis, šaltinių nuorodomis, nuosavybės schemomis ir rekomenduojamu rizikos lygiu.

    5

    Nuolatinė stebėsena (Beta)

    Užbaigus sandorį, nuolatinė stebėsena (Beta) įspėja jūsų komandą, kai pasikeičia partnerio sankcijų statusas, PEP sąsajos ar nuosavybės struktūra.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Kiekvienas

    Oficialus šaltinis, tikrinamas kiekvienam partneriui

    ScreenVeritAI aprėptis

    50+

    Kalbų, aprėptų DI neigiamos žiniasklaidos tyrime

    ScreenVeritAI daugiakalbis modulis

    <10min

    Vidutinis laikas iki pilno partnerio rizikos profilio su galutinių naudos gavėjų schema

    ScreenVeritAI lyginamieji rodikliai

    §09Partnerių deramo patikrinimo DUK

    p. 09 / 09
    01Kada reikėtų atlikti partnerio patikrą?
    Prieš pasirašant bet kokį įpareigojantį susitarimą. Po sandorio užbaigimo paaiškėjusi sankcijų rizika sukelia tyrimus ir sandorio atšaukimo prievoles, kurių ikisandorinė patikra leidžia išvengti.
    02Kokios informacijos reikia M&A objekto ar bendros įmonės partnerio patikrai?
    Bent jau subjekto registruotas pavadinimas ir jurisdikcija. Nurodžius žinomus pagrindinius asmenis, valdybos narius ar registracijos numerius, tikslumas padidėja.
    03Kaip ScreenVeritAI atseka nuosavybę per sudėtingas įmonių struktūras?
    DI atvaizduoja nuosavybę per holdingo bendroves, nominaliuosius savininkus, patikos fondus ir tarpvalstybines struktūras — tikrindamas kiekvieną grandinės subjektą ir asmenį pagal sankcijų, PEP ir neigiamos žiniasklaidos duomenų bazes.
    04Ar patikra apima dukterines ir susijusias įmones?
    Taip. Patikra apima patronuojančiąją bendrovę, dukterines įmones, susijusias įmones ir subjektus, turinčius bendrų galutinių naudos gavėjų.
    05Kaip įrodymų paketas parengiamas sandorių kambariams ir valdyboms?
    Laiko žyma pažymėta ataskaita su rizikos išvadomis, patikimumo balais, šaltinių nuorodomis, galutinių naudos gavėjų schema, PEP duomenimis, neigiamos žiniasklaidos santraukomis ir rekomenduojamu rizikos lygiu — parengta sandorių kambariams ir priežiūros institucijų dokumentams.
    06Kas vyksta užbaigus sandorį?
    Nuolatinė stebėsena (Beta) seka sankcijų statuso, PEP sąsajų, neigiamos žiniasklaidos ir nuosavybės struktūros pokyčius. Jūsų komanda gauna automatinius įspėjimus, kai pasikeičia rizikos profilis.
    07Ar galime patikrinti kelis M&A objektus ar partnerius vienu metu?
    Taip. Įkelkite CSV, ir platforma patikrina visus objektus vienu masiniu vykdymu, pateikdama atskiras ataskaitas arba konsoliduotą santrauką.
    08Kaip tai susiję su FCPA ir JK Kyšininkavimo įstatymo atitiktimi?
    Abu įstatymai laiko jus atsakingais už verslo partnerių korupcinį elgesį. ScreenVeritAI nustato PEP riziką, su kyšininkavimu susijusią neigiamą žiniasklaidą ir jurisdikcijos riziką — būtent tuos signalus, kuriuos šios atitikties programos ir turi aptikti.
    Pagrindiniai terminai
    M&A deramas patikrinimas
    Tyrimas ir rizikos vertinimas, atliekami prieš užbaigiant susijungimą ar įsigijimą, įskaitant sankcijų, PEP, neigiamos žiniasklaidos ir galutinių naudos gavėjų patikras.
    Bendros įmonės atitiktis
    Prievolė patikrinti bendros įmonės partnerius dėl sankcijų rizikos, politinių ryšių ir reputacinės rizikos — bendros įmonės partneris gali užtraukti jūsų organizacijai tiesioginę sankcijų atsakomybę.
    Trečiųjų šalių rizika
    Atitikties, finansinė ir reputacinė rizika, kylanti iš verslo santykių su išorės šalimis — priežiūros institucijos vis dažniau laiko jus atsakingais už partnerių elgesį.
    Galutinė nuosavybė
    Fizinių asmenų, kurie galiausiai valdo arba kontroliuoja juridinį subjektą, nustatymas — paprastai turinčių 25 % ar daugiau akcijų arba balsavimo teisių.
    PEP (politiškai pažeidžiamas asmuo)
    Asmuo, einantis svarbias viešąsias pareigas; sąvoka apima ir šeimos narius bei artimus bendrininkus ir sukelia sustiprintą priežiūrą pagal antikorupcinius teisės aktus.
    Sankcijų rizika
    Rizika, kad verslo santykiai sukuria tiesioginį ar netiesioginį ryšį su sankcionuotu asmeniu, subjektu ar jurisdikcija — net kai pats tiesioginis partneris nėra įtrauktas į sąrašus.
    Reguliavimo ir pramonės šaltiniai
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
      FATF gairės dėl galutinės nuosavybės ir skaidrumo

      Finansinių veiksmų darbo grupė (FATF)

    5. 05
      ES kovos su pinigų plovimu reglamentas (AMLR) 2024/1624

      Europos Sąjungos oficialusis leidinys

    Susijusios darbo eigos

    Naujo kliento patikra

    KYC patikros naujiems klientams juos priimant.

    Tiekėjų deramas patikrinimas

    Patikrinkite tiekimo grandinę dėl paslėptos nuosavybės ir rizikos.

    Masinė portfelio pakartotinė patikra

    Pakartotinai patikrinkite visą kontrahentų portfelį vienu masiniu vykdymu.

    API integracija

    Įterpkite patikrą į savo sandorių valdymo darbo eigą per REST API.

    chk deu-047svai-deal-roomv13 figures · demo

    End of deal-room file.

    Pradėkite patikrą per kelias minutes.

    Pasirinkite planą ir pradėkite tikrinti jau šiandien.

    Žiūrėti kainas