ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    Yritysostot ja kumppanuudet

    Ennen kädenpuristusta: tarkista jokainen liikekumppani

    Fuusiot, yritysostot ja yhteisyritykset kantavat ylimitoitettua vaatimustenmukaisuusriskiä. Kumppani, jolla on piilotettu pakotealtistus, PEP-yhteyksiä omaava hallituksen jäsen tai läpinäkymätön omistusketju korkean riskin lainkäyttöalueella, voi muuttaa strategisen sopimuksen täytäntöönpanotoimeksi. ScreenVeritAI toimittaa syvätutkimuksen huolellisuusvelvoitteen jokaisesta vastapuolesta — tosiasiallisten omistajien kaaviot, monikielinen kielteinen julkisuus ja pakoteseuranta jokaista virallista lähdettä vasten — jotta sopimustiimisi saa kokonaiskuvan ennen ehtokirjeen allekirjoittamista.

    Tarkista kumppani nytKatso hinnoittelu

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

    p. 06 / 09

    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07Ehdotuksesta jatkuvaan seurantaan

    p. 07 / 09

    Viisi vaihetta kumppanuusehdotuksesta jatkuvaan vaatimustenmukaisuuteen. Useimmat tarkistukset valmistuvat alle kymmenessä minuutissa.

    1

    Kumppanuusehdotus vastaanotettu

    Uusi yritysostokohde, yhteisyrityskumppani tai strateginen liittoutuma on ehdotettu. Syötä yhteisön nimi, lainkäyttöalue ja tunnetut avainhenkilöt. Alusta hyväksyy nimet millä tahansa kirjoitusjärjestelmällä tai kielellä.

    2

    Syvätutkimustarkistus

    Tekoälyagentti suorittaa kattavan tarkistuksen: pakoteluettelot, PEP-tietokannat, kielteinen julkisuus yli 50 kielellä ja yritysrekisteritiedot. Se jäljittää omistusketjuja, tunnistaa tosiasialliset omistajat ja seuraa johtolankoja eri lähteistä automaattisesti.

    3

    Tosiasiallisten omistajien kaavion tarkistus

    Tarkista tosiasiallisen omistajuuden kartta, joka näyttää jokaisen tahon ja henkilön kumppanin yritysrakenteessa. Jokainen solmu on tarkistettu pakote-, PEP- ja kielteisen julkisuuden tietokantoja vasten. Piilotetut yhteydet ja epäsuorat altistukset on korostettu.

    4

    Riskikomitean esitys

    Vie hallitukselle valmis todistepaketti riskihavaintoineen, lähdeviitteineen, omistuskaavioinen ja suositellulla riskitasolla. Paketti on suunniteltu neuvotteluhuoneisiin, riskikomiteoiden esityksiin ja sääntelydokumentointiin.

    5

    Jatkuva seuranta

    Kaupan päättämisen jälkeen jatkuva seuranta seuraa pakotestatuksen, PEP-yhteyksien, kielteisen julkisuuden ja omistusrakenteen muutoksia. Vaatimustenmukaisuustiimisi saa hälytyksen, kun kumppanin riskiprofiili muuttuu.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Jokainen

    Virallinen lähde tarkistettu kumppania kohti

    ScreenVeritAI kattavuus

    50+

    Kieltä, jotka tekoälyn kielteisen julkisuuden tutkimus kattaa

    ScreenVeritAI monikielinen moottori

    <10min

    Keskimääräinen aika täydelliseen kumppanin riskiprofiiliin tosiasiallisten omistajien kaavioineen

    ScreenVeritAI vertailuarvot

    §09Kumppanin huolellisuusvelvoitteen UKK

    p. 09 / 09
    01Milloin meidän tulisi suorittaa kumppanin huolellisuusvelvoitetarkistus?
    Ennen minkään sitovan sopimuksen allekirjoittamista — ehtokirje, aiesopimus tai yhteisyrityssopimus. Tarkistus tulisi suorittaa huolellisuusvelvoitevaiheessa, ei kaupan päättämisen jälkeen. Kaupan jälkeinen pakotealtistuksen tai PEP-yhteyksien löytyminen voi laukaista sääntelytutkintoja, purkuvelvoitteita ja mainehaittaa, jonka kauppaa edeltävä tarkistus olisi estänyt.
    02Mitä tietoja tarvitsemme yritysostokohteen tai yhteisyrityskumppanin tarkistamiseen?
    Vähintään yhteisön rekisteröity nimi ja lainkäyttöalue. Syvempään tarkistukseen anna tunnettujen avainhenkilöiden, hallituksen jäsenten ja merkittävien osakkeenomistajien nimet. Alusta hyväksyy nimet millä tahansa kirjoitusjärjestelmällä ja luo automaattisesti translitterointivariantteja. Lisätunnisteet kuten rekisterinumerot tai perustamispäivämäärät parantavat vastaavuustarkkuutta.
    03Miten ScreenVeritAI jäljittää omistuksen monimutkaisten yritysrakenteiden läpi?
    Tekoälyagentti kartoittaa tosiasiallisen omistajuuden useiden yrityskerrosten läpi — holdingyhtiöt, nimellisosakkaat, trustit ja rajat ylittävät rakenteet. Jokainen taho ja henkilö omistusketjussa tarkistetaan pakote-, PEP- ja kielteisen julkisuuden tietokantoja vasten. Tuloksena on visuaalinen tosiasiallisten omistajien kaavio, joka näyttää tarkalleen kuka kontrolloi kumppania ja missä rakenteen kohdassa riski sijaitsee.
    04Kattaako tarkistus tytäryhtiöt ja liitännäistahot?
    Kyllä. Kumppanin huolellisuusvelvoite tarkistaa emoyhtiön lisäksi myös tunnetut tytäryhtiöt, liitännäisyhtiöt ja yhteisten tosiasiallisten omistajien tahot. Yhteisyrityskumppani voi olla puhdas, mutta tytäryhtiö, joka ohjaa liiketoimintaa pakotteilla olevan lainkäyttöalueen kautta, luo epäsuoran pakotealtistuksen, joka on tunnistettava ennen kaupan etenemistä.
    05Miten todistepaketti on muotoiltu neuvotteluhuoneita ja hallituksia varten?
    Tarkistus tuottaa aikaleimalla varustetun raportin, joka sisältää riskihavainnot luottamuspisteineen, lähdeviitteet alkuperäisdokumentteihin, visuaalisen tosiasiallisten omistajien omistuskaavion, PEP-altistustiedot, kielteisen julkisuuden yhteenvedot ja suositellun riskitason. Muoto on suunniteltu yritysostojen neuvotteluhuoneisiin, riskikomiteoiden esityksiin ja sääntelydokumentointiin.
    06Mitä tapahtuu kaupan päättämisen jälkeen?
    ScreenVeritAI tarjoaa jatkuvaa seurantaa kaupan jälkeiseen vaatimustenmukaisuuteen. Alusta seuraa jatkuvasti pakotestatuksen, PEP-yhteyksien, kielteisen julkisuuden ja omistusrakenteen muutoksia kumppanille ja sen avainhenkilöille. Vaatimustenmukaisuustiimisi saa automaattiset hälytykset riskiprofiilin muuttuessa, varmistaen että tietosi heijastavat nykyriskiä kauppaa edeltävän tilannekuvan sijaan.
    07Voimmeko tarkistaa useita yritysostokohteita tai kumppaneita kerralla?
    Kyllä. Lataa CSV yhteisötiedoilla ja alusta tarkistaa kaikki kohteet yhdellä eräajolla. Jokainen taho saa saman perusteellisen tarkistuksen — pakotteet, PEP, kielteinen julkisuus ja omistusanalyysi. Tulokset ovat ladattavissa yksittäisinä raportteina tai koottuna portfolioyhteenvetona.
    08Miten tämä liittyy FCPA:n ja Yhdistyneen kuningaskunnan lahjuslain vaatimustenmukaisuuteen?
    Sekä FCPA että Yhdistyneen kuningaskunnan lahjuslaki pitävät organisaatioita vastuullisina liikekumppaniensa, agenttien ja yhteisyritysten vastapuolien korruptiivisesta toiminnasta. FCPA:n seuraajavastuusäännökset tarkoittavat, että yrityksen ostaminen tarkoittaa myös sen aiempien rikkomusten omaksumista. ScreenVeritAI:n kumppanintarkistus tunnistaa PEP-altistuksen, lahjontaan tai korruptioon liittyvän kielteisen julkisuuden ja lainkäyttöalueriskin — signaalit, joiden havaitsemiseen FCPA:n ja lahjuslain vaatimustenmukaisuusohjelmat on rakennettu.
    Keskeiset termit
    Yritysostojen huolellisuusvelvoite
    Tutkimus- ja riskinarviointiprosessi, joka suoritetaan ennen fuusion tai yrityskaupan toteuttamista. Vaatimustenmukaisuuden huolellisuusvelvoite — mukaan lukien pakote-, PEP-, kielteisen julkisuuden ja tosiasiallisen omistajuuden tarkistukset — on kriittinen osa taloudellisen ja oikeudellisen huolellisuusvelvoitteen rinnalla.
    Yhteisyrityksen vaatimustenmukaisuus
    Sääntelyvelvoite tarkistaa yhteisyrityskumppanit pakotealtistuksen, poliittisten yhteyksien ja maineriskin osalta ennen yhteiseen liiketoimintajärjestelyyn ryhtymistä. Yhteisyrityskumppanit voivat luoda suoraa pakotevastuuta organisaatiollesi, jos he ovat pakotteilla tai pakotteilla olevien henkilöiden kontrollissa.
    Kolmannen osapuolen riski
    Vaatimustenmukaisuus-, talous- ja maineriski, joka syntyy liikesuhteista ulkoisten osapuolten kanssa — mukaan lukien yritysostokohteet, yhteisyrityskumppanit, jakelijat ja agentit. Sääntelyviranomaiset pitävät organisaatioita yhä enenevässä määrin vastuullisina kolmansien osapuoltensa toiminnasta.
    Tosiasiallinen omistajuus
    Luonnollisten henkilöiden tunnistaminen, jotka viime kädessä omistavat tai hallitsevat oikeushenkilöä, tyypillisesti määriteltynä 25 % tai enemmän osakkeista tai äänioikeuksista. Yritysostotransaktioissa tosiasiallisen omistajuuden jäljittäminen monimutkaisten yritysrakenteiden läpi on välttämätöntä piilotetun pakote- tai PEP-altistuksen paljastamiseksi.
    PEP (poliittisesti vaikutusvaltainen henkilö)
    Henkilö, joka hoitaa tai on hoitanut merkittävää julkista tehtävää, kuten valtionpäämies, korkea-arvoinen virkamies tai oikeudellinen hahmo. PEP-asema ulottuu perheenjäseniin ja läheisiin liikekumppaneihin. Kumppanuuden huolellisuusvelvoitteessa PEP-yhteydet hallituksen jäsenten tai osakkeenomistajien keskuudessa laukaisevat tehostetun tarkastelun lahjontaa ehkäisevän sääntelyn nojalla.
    Pakotealtistus
    Riski siitä, että liikesuhde luo suoran tai epäsuoran yhteyden pakotteilla olevaan henkilöön, tahoon tai lainkäyttöalueeseen. Pakotealtistus voi syntyä omistusketjujen, kauppareittien tai vastapuolisuhteiden kautta — vaikka välitön kumppani itsessään ei olisikaan pakotteilla.
    Sääntely- ja toimialalähteet
    1. 01
    2. 02
      Yhdistyneen kuningaskunnan lahjuslaki 2010 — Ohje kaupallisille organisaatioille

      Yhdistyneen kuningaskunnan hallituksen lainsäädäntö

    3. 03
    4. 04
    5. 05
      EU:n rahanpesun torjunta-asetus (AMLR) 2024/1624

      Euroopan unionin virallinen lehti

    Liittyvät työnkulut

    Uuden asiakkaan tarkistus

    KYC-liittymistarkistukset uusille asiakassuhteille.

    Toimittajan huolellisuusvelvoite

    Tarkista toimitusketjusi piilotetun omistajuuden ja riskialtistuksen osalta.

    Portfolion erätarkistus

    Tarkista uudelleen koko vastapuoliportfoliosi yhdellä eräajolla.

    API-integraatio

    Upota tarkistus sopimuksenhallintakehykseesi REST API:n kautta.

    chk deu-047svai-deal-roomv13 figures · demo

    End of deal-room file.

    Aloita seulonta minuuteissa.

    Valitse sopiva paketti ja aloita seulonta jo tänään.

    Katso hinnoittelu