ScreenVeritAI
    TargetEuroTech Solutions GmbH
    Transaction€45M acquisition
    StatusScreening in progress
    RiskAssessing
    ScreenVeritAI · M&A Deal Roomclassification: demo · deal #2024-DEU-047
    M&A a partnerstvá

    Podpísali by ste zmluvu s niekým, koho ste nepreverili?

    Partner so skrytou sankčnou expozíciou môže z vašej strategickej dohody spraviť predmet vyšetrovania.

    Preveriť partnera terazZobraziť cenník

    §01Deal-room dashboard

    p. 01 / 09

    Deal #2024-DEU-047 — a €45M acquisition, mid due diligence. Financial and legal are done. Compliance is where deals die.

    Entity — acquisition target
    NameEuroTech Solutions GmbH
    CountryGermany (DE)
    IndustryTechnology
    Employees~340
    Transaction — deal parameters
    TypeFull acquisition
    Value€45,000,000
    TimelineQ2 2026
    Ref#2024-DEU-047
    Due diligence — status
    40%
    Financial DDDone
    Legal reviewDone
    Sanctions screenPending
    UBO / PEP checkPending
    Adverse mediaPending
    Risk assessment
    Pending
    Assessment running

    Compliance screen in progress

    §02Compliance — Layer 1 sanctions

    p. 02 / 09

    The surface check clears. The entity name is on no active list. That is the easy part — and the part that lulls buyers into signing.

    Compliance check — Layer 1
    Passed
    🇺🇸OFAC SDNPass
    🇪🇺EU ConsolidatedPass
    🇺🇳UN Security CouncilPass
    🇬🇧UK HM TreasuryPass
    🇦🇺Australia DFATPass
    🇨🇭Switzerland SECOPass

    6 of 6 lists clear · no direct sanctions matches on entity name

    Note: surface-level check only · ownership layer analysis pending

    §03Ownership — Layer 2 tracing

    p. 03 / 09

    Corporate layers exist to obscure control. Four jurisdictions later, the person behind the target comes into view.

    Ownership analysis — Layer 2
    Flagged
    🇩🇪EuroTech Solutions GmbH

    Germany

    Acquisition target
    🇨🇭TechHold AG

    Switzerland

    80% owner
    🇨🇾Meridian Investments Ltd

    Cyprus

    100% owner
    🇻🇬Eastern Capital BVI

    British Virgin Islands

    100% owner
    V. Sorokin

    UBO — PEP + connected to sanctioned entity

    100% beneficial owner

    PEP designation + indirect link to OFAC-designated entity

    Ownership graph — interactive view

    Exhibit — Ownership: EuroTech Solutions GmbH · M&A deep-dive
    PEP + Sanctions
    OWNS 60%OWNS 40%DIRECTORSUBSIDIARYUBO 100%EuroTech Solutions GmbHHolding A (Cyprus)Holding B (BVI)H. BeckerCEOMeridian Capital LtdFLAGGEDV. SorokinUBO · PEP + Sanctions linkCompanyPersonPEP / Sanctioned

    Key finding

    The beneficial owner, V. Sorokin, is identified as a Politically Exposed Person (PEP) and has an indirect connection to an entity designated under OFAC SDN. This finding does not appear in the surface-level entity check.

    §04PEP alert & enforcement precedent

    p. 04 / 09

    A politically exposed beneficial owner, indirectly linked to a sanctioned counterparty — the exact fact pattern behind the largest M&A compliance penalties on record.

    Alert — Layer 4Ownership chain — BVI entity

    PEP connection identified in ownership chain — V. Sorokin, Layer 4, BVI entity. Indirect exposure to OFAC SDN designated counterparty.

    Risk classification: Enhanced Due Diligence required before transaction proceeds.

    Comparable enforcement actions

    Ericsson AB

    DOJ / FCPA · 2022

    $1.06B

    Third-party due diligence failure

    Bribery through intermediaries with sanctioned-linked entities in Iraq. Compliance failures traceable to inadequate UBO screening of third-party agents.

    Airbus SE

    DOJ / SFO / PNF · 2020

    €3.6B

    Intermediary screening failure

    Systematic use of business partners and intermediaries without adequate screening across multiple jurisdictions including Middle East and Asia.

    Ericsson

    $1.06B

    2022

    Failed to conduct adequate due diligence on third-party agents used in M&A-adjacent supply chain acquisitions. FCPA violations traced to partners in Djibouti, China, and Vietnam.

    Inadequate partner due diligence

    Airbus

    $4B

    2020

    Paid bribes through business partners and third-party consultants across 20 countries. Due diligence on intermediaries was either absent or deliberately circumvented during deal execution.

    Inadequate partner due diligence

    §05Risk assessment — RAG matrix

    p. 05 / 09

    Every risk dimension, scored and cited. Green where it clears, red where it does not.

    Risk assessment — RAG matrix
    High risk
    G

    Direct sanctions exposure

    Entity not on any active list

    No direct matches
    R

    PEP exposure

    V. Sorokin — Layer 4 beneficial owner

    UBO is PEP
    R

    Indirect sanctions linkage

    UBO linked to SDN-designated entity

    OFAC connection
    A

    Corporate structure opacity

    BVI / Cyprus holding structure

    4 offshore layers
    A

    Adverse media

    UBO association findings

    3 relevant hits
    R

    Overall deal risk

    Enhanced Due Diligence required

    High risk

    §06Deal recommendation

    p. 06 / 09

    Not a verdict machine — a recommendation for the human who signs. Proceed, but only with enhanced due diligence and the conditions below resolved.

    Deal recommendation
    Proceed w/ EDD
    human review · hitl

    Transaction must not proceed without resolving the following conditions.

    Risk analysis identified PEP exposure and indirect sanctions linkage at the UBO level. Financial and legal DD are complete. Compliance DD requires escalation.

    01

    Obtain full disclosure on V. Sorokin's current PEP status and designations

    02

    Conduct enhanced background on the BVI holding entity Eastern Capital

    03

    Verify the nature of the connection to the OFAC-designated counterparty

    04

    Consider restructuring the deal to exclude or ring-fence problematic ownership layers

    05

    Obtain a legal opinion on regulatory implications for the acquiring jurisdiction

    Full report generated in 6 min 12 sec · sources cited · deal-room ready

    §07Od term sheetu k vyčisteniu rizika

    p. 07 / 09

    Väčšina screeningov sa dokončí za menej ako desať minút.

    1

    Prijatý návrh partnerstva

    Zadajte názov subjektu, jurisdikciu a všetkých známych predstaviteľov — platforma prijíma mená v ľubovoľnom písme.

    2

    Hĺbkový screening

    AI kontroluje sankčné zoznamy, databázy PEP, negatívne médiá vo viac než 50 jazykoch a firemné registre, pričom automaticky sleduje vlastnícke reťazce.

    3

    Kontrola grafu UBO

    Skontrolujte mapu vlastníctva — každý subjekt aj osoba preverení, so zvýraznenými skrytými väzbami a nepriamou expozíciou.

    4

    Prezentácia rizikovému výboru

    Exportujte balík dôkazov pripravený pre predstavenstvo s nálezmi, citáciami zdrojov, grafmi vlastníctva a odporúčanou rizikovou úrovňou.

    5

    Priebežný monitoring

    Po uzavretí obchodu priebežný monitoring upozorní váš tím, keď sa zmení sankčný status partnera, jeho PEP väzby alebo vlastnícka štruktúra.

    §08By the numbers

    p. 08 / 09

    Každý

    Oficiálny zdroj preverený na partnera

    Pokrytie ScreenVeritAI

    50+

    Jazykov pokrytých AI prieskumom negatívnych médií

    Viacjazyčný engine ScreenVeritAI

    <10 min

    Priemerný čas na kompletný rizikový profil partnera s grafom UBO

    Referenčné hodnoty ScreenVeritAI

    §09Časté otázky k due diligence partnerov

    p. 09 / 09
    01Kedy by sme mali spustiť screening due diligence partnera?
    Pred podpisom akejkoľvek záväznej zmluvy. Odhalenie sankčnej expozície po uzavretí obchodu spúšťa vyšetrovania a povinnosti spätného rozviazania vzťahu, ktorým screening pred podpisom predchádza.
    02Aké informácie potrebujeme na preverenie cieľa M&A alebo JV partnera?
    Minimálne registrovaný názov subjektu a jurisdikciu. Pridanie známych predstaviteľov, členov predstavenstva alebo registračných čísel zvyšuje presnosť.
    03Ako ScreenVeritAI sleduje vlastníctvo cez zložité korporátne štruktúry?
    AI mapuje vlastníctvo cez holdingy, nominálnych vlastníkov, trusty a cezhraničné štruktúry — pričom preveruje každý subjekt a osobu v reťazci voči databázam sankcií, PEP a negatívnych médií.
    04Pokrýva screening aj dcérske spoločnosti a pridružené subjekty?
    Áno. Screening pokrýva materskú spoločnosť, dcérske spoločnosti, pridružené firmy a subjekty so spoločnými skutočnými vlastníkmi.
    05Ako je balík dôkazov formátovaný pre dátové miestnosti a predstavenstvá?
    Časovo opečiatkovaný report s rizikovými nálezmi, skóre spoľahlivosti, citáciami zdrojov, grafom UBO, detailmi PEP, súhrnmi negatívnych médií a odporúčanou rizikovou úrovňou — pripravený pre dátové miestnosti aj regulačné podania.
    06Čo sa stane po uzavretí obchodu?
    Priebežný monitoring sleduje zmeny sankčného statusu, PEP väzieb, negatívnych médií a vlastníckej štruktúry. Váš tím dostáva automatické upozornenia, keď sa rizikový profil zmení.
    07Môžeme naraz preveriť viacero cieľov M&A alebo partnerov?
    Áno. Nahrajte CSV a platforma preverí všetky ciele v jednom hromadnom behu s individuálnymi reportmi alebo konsolidovaným súhrnom.
    08Ako to súvisí s dodržiavaním FCPA a UK Bribery Act?
    Oba zákony vás robia zodpovednými za korupčné konanie vašich obchodných partnerov. ScreenVeritAI identifikuje PEP expozíciu, negatívne médiá súvisiace s úplatkárstvom a jurisdikčné riziko — signály, na odhalenie ktorých tieto compliance programy existujú.
    Kľúčové pojmy
    M&A due diligence
    Vyšetrovanie a hodnotenie rizika vykonané pred dokončením fúzie alebo akvizície, vrátane kontroly sankcií, PEP, negatívnych médií a skutočného vlastníctva.
    Compliance spoločného podniku (JV)
    Povinnosť preveriť partnerov v spoločnom podniku z hľadiska sankčnej expozície, politických väzieb a reputačného rizika — partneri JV môžu pre vašu organizáciu vytvoriť priamu sankčnú zodpovednosť.
    Riziko tretích strán
    Compliance, finančné a reputačné riziko vyplývajúce z obchodných vzťahov s externými stranami — regulátori vás čoraz častejšie robia zodpovednými za konanie vašich partnerov.
    Skutočné vlastníctvo
    Identifikácia fyzických osôb, ktoré v konečnom dôsledku vlastnia alebo ovládajú právnický subjekt, zvyčajne s podielom 25 % a viac na akciách alebo hlasovacích právach.
    PEP (politicky exponovaná osoba)
    Osoba zastávajúca významnú verejnú funkciu — vzťahuje sa aj na rodinných príslušníkov a blízkych spolupracovníkov, čo spúšťa zvýšenú kontrolu podľa protikorupčných predpisov.
    Sankčná expozícia
    Riziko, že obchodný vzťah vytvára priame alebo nepriame prepojenie na sankcionovanú osobu, subjekt alebo jurisdikciu — aj keď samotný priamy partner nie je zaradený na zozname.
    Regulačné a odborové zdroje
    1. 01
    2. 02
    3. 03
    4. 04
    5. 05
      EU Anti-Money Laundering Regulation (AMLR) 2024/1624

      Official Journal of the European Union

    Súvisiace postupy

    Preverte nového klienta

    KYC kontroly pri onboardingu nových klientskych vzťahov.

    Due diligence dodávateľov

    Preverte dodávateľský reťazec z hľadiska skrytého vlastníctva a rizikovej expozície.

    Hromadné opätovné preverenie portfólia

    Opätovne preverte celé portfólio protistrán v jednom hromadnom behu.

    Integrácia API

    Zabudujte screening do svojho procesu správy dohôd cez REST API.

    chk deu-047svai-deal-roomv13 figures · demo

    End of deal-room file.

    Začnite screening za pár minút.

    Vyberte si plán a začnite preverovať už dnes.

    Zobraziť cenník